标普评级因误导投资人遭罚
- 发布时间：2015-01-22 13:05:26 来源：新华网 责任编辑：罗伯特
新华网华盛顿1月21日电（记者郑启航 高攀）美国证券交易委员会21日宣布，标准普尔评级公司已经同意向联邦和州监管机构支付总额超过7700万美元罚金，以了结针对该公司就某种商业抵押支持证券评级误导投资人的指控。
据悉，这是美国证券交易委员会第一次对世界主要评级公司采取处罚措施。根据和解协议，标准普尔将向美国证券交易委员会支付超过5800万美元罚金，向纽约州检察机构支付1200万美元罚金，向马萨诸塞州检察机构支付700万美元罚金。该公司同时将被禁止从事该商业抵押支持证券评级业务一年。
美国证券交易委员会执法部门主任安德鲁·塞尔斯尼说，当给商业抵押支持证券等复杂证券评级时，投资者需要标准普尔这样的评级机构能够诚信行事。但是，标准普尔却将自身利益置于投资者的利益之上，通过放松评级标准来拓展业务。
美国证券交易委员对标准普尔发起三项指控：一、2011年，该公司披露的评级办法与其实际评级方法不同；二、2012年年中，为赢回市场份额，该公司对其采用的新评级标准进行了虚假、误导性宣传；三、2012年10月到2014年6月，标准普尔对其一项重要评级相关条款进行了修改，放松了其评级标准，与其公布的评级标准不符，但该公司却未向投资者完整披露此改动。
