海联讯欺诈发行再发酵 平安证券被罚3707万
- 发布时间：2014-12-17 08:21:30 来源：京华时报 责任编辑：罗伯特
平安证券被罚3707万两保荐人市场禁入
海联讯欺诈发行再发酵。因平安证券在推荐海联讯IPO过程中未勤勉尽责，未按规定对海联讯IPO申请文件进行审慎核查，从而未能发现海联讯虚构收回应收账款和虚增收入的事实，其所出具的保荐书存在虚假记载。证监会近日对公司和保荐人下发了处罚通知。
经证监会查明，平安证券存在的违法事实包括：平安证券出具的保荐书存在虚假记载、未审慎核查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性等。
根据证监会处罚通知显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对平安证券给予警告，没收保荐业务收入400万元，没收承销股票违法所得2867万元，并处以440万元罚款。
此外，对保荐人韩长风、霍永涛给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。认定韩长风、霍永涛为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，5年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（记者敖晓波）
