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保荐人资格考试门槛降低

  • 发布时间:2014-10-16 02:31:34  来源:新京报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  新京报讯 (记者白金坤)保荐人头顶“高富帅”的光环可能不再。昨日,中国证券业协会对于保代管理的相关事项作出调整,宣布只要是完成执业注册的在职证券从业人员均可以参加保代胜任能力考试。

  按照此前的规定,保代胜任能力考试的报名资格必须同时满足以下三种条件,首先,在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;其次,从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上;最后,需已取得证券从业资格。

  而经过此次调整后,完成执业注册的在职证券从业人员均可参加,该规定在今年12月份的保荐人考试中即将得到执行。该调整意味着,只要具有证券从业资格,即便是券商的投顾和经纪人也可以参与保荐人考试。

  此外,保荐人考试科目将由原来的两个科目(证券知识综合考试和投资银行业务专业考试)调整为一个考试科目,名称为“投资银行业务考试”。考试合格线也从“总分120分,单科不低于50分”调整为60分。最新公布的考试大纲较此前相比,也删除了金融基础知识和证券基础知识两大章。

  “供给增加,保荐人不值钱了”,谈到此调整对于券商的影响,长城基金宏观策略研究总监向威达认为,“这个调整对于券商尤其是中小券商有利于降低成本”。据向威达介绍,目前中小券商养一个保代的成本非常贵,往往需要向大的投行去高薪挖取,但是保荐的业务却很少,因此未来保荐人的供给加大,将会降低中小券商的负担。

  不过按照目前保荐人申请条件,通过保荐人考试仅是一个前提条件。根据目前证监会的保荐人申请条件,若要最终成为保荐人,需要“具备3年以上保荐相关业务经历”、“境内证券发行项目中担任过项目协办人”等注册条件。

  因此,一位在投行工作的已经通过保荐人考试准保代告诉记者,“放开考试的意义不大,关键是放开注册”。据他透露,目前准保代人数远多于保代,准保代有几千人,但每年能够注册成保代的人数不超过400人。

  不过,在向威达看来,以后保代注册的门槛也将会逐步放开,放开保代考试就是为放开保代注册开路。银河证券一位不愿具名的保代称,“注册肯定也会慢慢放开,保代不值钱是肯定的了。”

  2013年时,保代人考试改革,从一年一次的考试变更为一年两次。此后,全国注册保代人数由2012年初的2000人上涨到目前的5000多人。在业内人士看来,此次保代考试的改革力度比上次更大。多数投行人士认为,此次保代考试大幅调整主要与注册制改革推进有关。

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