海联讯保荐机构平安证券受罚
- 发布时间：2014-12-17 04:31:50 来源：南方日报 责任编辑：罗伯特
南方日报讯 （记者/陈若然）12月15日，证监会在其网站发布行政处罚决定书，文件称，海联讯涉报送中国证监会的IPO申请文件中相关财务数据及上市后披露的定期报告中相关财务数据存在虚假记载，因此，证监会决定对海联讯予以处罚，并对保荐机构和主承销商平安证券进行处罚，罚没金额总计3707万元。
证监会决定，证监会决定对海联讯给予警告，并处以822万元罚款；对实际控制人章锋给予警告，并处以1203万元罚款，对其他相关责任人予以从3万至60万额度不等的罚款。
对作为保荐机构和主承销商的平安证券，证监会表示，平安证券未按规定对海联讯IPO申请文件进行审慎核查，从而未能发现海联讯虚构收回应收账款和虚增收入的事实，其所出具的保荐书存在虚假记载，也未审慎核查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性。证监会决定，对平安证券给予警告，没收保荐业务收入400万元，没收承销股票违法所得2867万元，并处以440万元罚款，对相关责任人予以处罚。
对于证监会的处罚结果，平安证券表示，公司认真吸取经验教训并制定了新的战略规划，从组织架构、商业模式及风险控制等方面持续改革。平安证券此后将推动协助海联讯主要股东设立专项补偿基金，补偿投资者因海联讯虚假陈述而遭受的投资损失，并持续督导项目风险评估专项活动”等，明确事中监督和事后考核问责。
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