沪港通若发生“乌龙指”事件怎么办？证监会：已建立应急机制
- 发布时间：2014-11-20 03:29:45 来源：兰州晚报 责任编辑：罗伯特
据新华网消息证监会18日介绍，沪股通中，境外投资者买卖沪股通股票，不参与内地市场融资融券业务，但是可参与香港市场的融资业务和融券业务。港股通中，由于港股通股票不属于内地市场的融资融券标的范围，因此投资者暂不能就其进行融资融券交易。
证监会同时提醒，参与香港市场的融资业务和融券业务，必须遵守三方面限制性规定：一是关于标的股票范围，二是关于担保卖空的申报及借贷期限要求，三是关于担保卖空规模限制。
关于投资者是否可以参与沪港通配股问题，证监会明确表示“投资者可以通过沪港通参与标的范围内上市公司的配股”，但是，要按照三个原则处理：一是对等原则，二是监管相互信赖原则，三是不显著增加上市公司额外负担原则。
此外，证监会还就针对各类异常情况设计的应急机制进行了介绍，如沪港通下发生“乌龙指”事件。
证监会表示，对于沪股通，上交所对沪股通交易单元实施盘中分时
金额前端控制，香港联交所设置了买入价不能超过成交价4%的价格申报控制。通过对交易金额和价格的双重监管，降低了“乌龙指”事件发生的可能性。
“一旦发生‘乌龙指’事件，上交所将会根据事先制定的应急预案，启动应急处置流程。”证监会表示，具体如下：第一时间查询申报、成交异常的会员、交易单元、账户等情况；如果确认指数振幅异常是由于沪港通账户的申报、成交异常导致的，将第一时间通知联交所；视情况采取暂停沪股通（香港联交所SPV）账户交易权限的处置措施，并向市场公告；通知联交所已采取应急处置措施的情况，协调有关方面做出相应的公告。
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