券商参与沪港通规则明确
- 发布时间：2014-10-18 13:29:57 来源：今晚报 责任编辑：罗伯特
据新华社北京10月17日电 证监会17日发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》，进一步明确证券公司参与“沪港通”业务试点有关事项。这意味着沪港通日渐临近。
证监会新闻发言人张晓军说，证监会将从落实技术系统测试、做好投资者教育、深入开展风险揭示、继续加强从业人员培训、稳妥有序参与业务试点五个方面，督促证券公司切实做好“沪港通”业务试点各项准备工作。
证监会还将督促证券公司持续加强投资者教育和风险揭示，完善纠纷处理和应急机制，依法合规办理交易清算交收，切实做好“港股通”业务试点推出后的后续工作。
在规范证券公司收取“港股通”交易佣金行为方面，证监会要求证券公司按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，与客户协商确定“港股通”交易佣金，不得低于服务成本，不得以任何形式进行价格垄断和不正当竞争，不得虚假宣传、误导投资者。
证券公司自营业务参与“港股通”交易的，按照境内一般上市股票的标准，计算自营交易持有香港股票的相关风险控制指标。证券公司应针对资产管理计划参与“沪港通”交易，制定严格的授权管理制度和投资决策流程，健全资金安全保障机制。（赵晓辉 陶俊洁）
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