证监会:内地券商向香港客户提供研究服务分两种情形
- 发布时间：2014-09-05 17:17:00 来源：中国新闻网 责任编辑：罗伯特
中新网9月5日电 据证监会官方微博消息，针对“内地券商向香港客户提供研究服务时是否需要申请相关牌照”的问题，证监会表示，根据业务开展地的不同，内地券商向香港客户研究服务分为两种情形：第一种是在内地向香港客户提供研究服务；第二种是在香港向香港客户提供研究服务。
对于第一种情况，内地券商在内地向香港客户提供研究服务的，应当取得证券投资咨询业务资格，提供研究服务的从业人员应具有证券投资咨询执业资格。如不涉及在香港市场经营相关业务，例如不在香港市场提供收费研究服务、研究报告不以香港市场投资者为特定发放对象，原则上内地券商无需再另行申请牌照。
对于第二种情况，内地券商在香港向香港客户提供研究服务不属于证监会管辖范围，应遵循香港监管机构关于牌照管理、信息披露等方面的有关要求，向香港监管机构申领有关牌照，合法合规经营。(中新网证券频道)
