42个IPO配售对象进“黑名单”
- 发布时间：2014-08-27 14:35:12 来源：山东商报 责任编辑：罗伯特
商报消息25日，中国证券业协会公布了首批IPO配售对象黑名单，42个配售对象因存在违规行为被纳入黑名单6个月，这意味着从8月25日起，半年内主承销商不得接受其参与询价和申购。
这42个股票配售对象是在联明股份、依顿电子、今世缘、莎普爱思、雪浪环境、飞天诚信、富邦股份、龙大肉食、一心堂等9个IPO项目中出现违规问题的。
其中14家机构违规受罚，包括东吴基金-鼎利2号分级股票型资产管理计划、中国人保资产安心增值投资产品、新希望投资有限公司自有资金投资账户、齐鲁证券有限公司自有资金投资账户等；另有28位个人投资者被列入黑名单。他们的主要违规事项集中在“提供有效报价但未参与申购”和“网上网下同时申购”两方面。
因提供有效报价但未参与申购而被列入黑名单的机构账户包括：东吴基金-鼎利2号分级股票型资产管理计划、中国人保资产安心增值投资产品、新希望投资有限公司自有资金投资账户、齐鲁证券有限公司自有资金投资账户、上海兴海石油化工有限公司自有资金投资账户和中国华电集团资本控股有限公司自有资金投资账户，共6名。
此外，包括泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、长安旭诺1号分级资产管理计划、国联安-吾同-灵活配置分级7号资产管理计划、华龙金智汇3号（证券分级）集合资产管理计划、华龙金智汇9号集合资产管理计划、中山启泰1号集合资产管理计划、建元天华投资管理（北京）有限公司自有资金投资账户和深圳市创新投资集团有限公司自有资金投资账户在内的共8名配售对象因网上网下同时申购被列入黑名单。
按照《首次公开发行股票承销业务规范》，被列入黑名单的配售对象可以在中证协公布相关黑名单后的五个工作日内书面提出申诉，中证协在收到申诉材料后的十个工作日内进行审核，并作出决定。另外，上述42个配售对象被列入黑名单期满后，应当重新备案。综合
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