中国证券业协会日前公布了首批IPO配售对象黑名单，42个股票配售对象绝大多数因存在违规行为被纳入黑名单6个月。值得一提的是，根据名单，中国华电集团资本控股有限公司自有资金投资账户和沈志华自有资金投资账户被列入黑名单12个月。

　　由于违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，42个股票配售对象被列入黑名单，这意味着从8月25日起，半年内主承销商不得接受其参与询价和申购。

　　这42个股票配售对象是在联明股份、依顿电子、今世缘、莎普爱思、雪浪环境、飞天诚信、富邦股份、龙大肉食、一心堂等9个IPO项目中出现违规问题的。

　　资料显示，14家机构违规受罚，其中有公募基金、保险公司、券商自营、创投公司等，包括东吴基金—鼎利2号分级股票型资产管理计划、中国人保资产安心增值投资产品、新希望投资有限公司自有资金投资账户、齐鲁证券有限公司自有资金投资账户等；另外还有28位个人投资者被列入黑名单。

　　记者注意到，上述配售对象的主要违规事项集中在“提供有效报价但未参与申购”和“网上网下同时申购”两方面。因提供有效报价但未参与申购而被列入黑名单的机构账户共6名（见附表一）。此外，有8名配售对象（见附表二）因网上网下同时申购被列入黑名单。

　　知名财经评论人宋清辉昨日接受记者采访时表示，“此前新股发行乱象丛生，证券业协会的此项举措具有很强的现实意义和必要性，此举将有效遏制新股发行过程中的违规行为，有效推进新股发行的市场化、法制化进程。随着新股发行制度的不断完善，相关配套措施的陆续推出，A股市场新股发行、投资环境将会越来越健康。”

　　参与网下打新的上海券商人士冯先生对记者称，“此前协会建立了首次公开发行股票网下投资者黑名单制度，列入黑名单意味着在6个月内失去了网下打新的资格，损失不小，这对其他机构也是一个警示。从原因看，这些机构和个人都是参与6月份新股申购时出的问题，或者是对规则不太清楚，或者就是报价了但筹集资金来不及，从7月份的新股申购看此类问题大大减少。”

　　按照《首次公开发行股票承销业务规范》，被列入黑名单的配售对象可以在中证协公布相关黑名单后的五个工作日内书面提出申诉，中证协在收到申诉材料后的十个工作日内进行审核，并作出决定。另外，上述42个配售对象被列入黑名单期满后，应当重新备案。

　　42个被列入黑名单的IPO配售对象组成

　　28位个人投资者

　　14家机构

　　被列入黑名单原因：在联明股份、依顿电子、今世缘、莎普爱思、雪浪环境、飞天诚信、富邦股份、龙大肉食、一心堂等9个IPO项目中出现违规问题。

　　被列入黑名单时间：绝大多数被纳入黑名单6个月。中国华电集团资本控股有限公司自有资金投资账户和沈志华自有资金投资账户被列入黑名单12个月。

　　表一

　　因提供有效报价但未参与申购

　　而被列入黑名单的机构账户

　　东吴基金-鼎利2号分级股票型资产管理计划

　　中国人保资产安心增值投资产品

　　新希望投资有限公司自有资金投资账户

　　齐鲁证券有限公司自有资金投资账户

　　上海兴海石油化工有限公司自有资金投资账户

　　中国华电集团资本控股有限公司自有资金投资账户

　　表二

　　因网上网下同时申购而被

　　列入黑名单的机构账户

　　泰达宏利价值优化型成长类行业基金

　　长安旭诺1号分级资产管理计划

　　国联安-吾同-灵活配置分级7号资产管理计划

　　华龙金智汇3号(证券分级)集合资产管理计划

　　华龙金智汇9号集合资产管理计划

　　中山启泰1号集合资产管理计划

　　建元天华投资管理(北京)有限公司自有资金投资账户

　　深圳市创新投资集团有限公司自有资金投资账户