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IPO配售对象黑名单公布 东吴基金等14家机构受罚

  • 发布时间:2014-08-26 09:21:00  来源:中国经济网  作者:程丹  责任编辑:田燕

  昨日,中国证券业协会公布了首批IPO配售对象黑名单,42个股票配售对象因存在违规行为被纳入黑名单6个月,这意味着从8月25日起,半年内主承销商不得接受其参与询价和申购。

  这42个股票配售对象是在联明股份依顿电子今世缘莎普爱思雪浪环境飞天诚信富邦股份龙大肉食一心堂等9个IPO项目中出现违规问题的。

  其中14家机构违规受罚,包括东吴基金—鼎利2号分级股票型资产管理计划、中国人保资产安心增值投资产品、新希望投资有限公司自有资金投资账户、齐鲁证券有限公司自有资金投资账户等;另有28位个人投资者被列入黑名单。他们的主要违规事项集中在“提供有效报价但未参与申购”和“网上网下同时申购”两方面。

  按照《首次公开发行股票承销业务规范》,被列入黑名单的配售对象可以在中证协公布相关黑名单后的五个工作日内书面提出申诉,中证协在收到申诉材料后的十个工作日内进行审核,并作出决定。另外,上述42个配售对象被列入黑名单期满后,应当重新备案。

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