中证协多策并举推动私募市场发展
- 发布时间:2014-08-16 08:46:33 来源:新华网 责任编辑:罗伯特
正式发布券商柜台市场和机构间私募产品报价系统管理办法
⊙记者 马婧妤 ○编辑 孙忠
中国证券业协会昨日正式发布《证券公司柜台市场管理办法(试行)》(下称《柜台市场办法》)和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》(下称《报价系统办法》)。
中国证券业协会(下称“中证协”)有关负责人表示,大力发展私募市场是缓解企业融资问题的重要举措,未来大力发展券商柜台市场、加快发展机构间私募产品报价与服务系统(下称“报价系统”),将是中证协推动服务中小微企业融资的两大着力点。
据介绍,券商柜台市场试点工作自2012年12月21日由中证协组织启动。一年多来,15家试点券商柜台市场制度建设进展顺利,柜台市场内部管理构架基本成型,柜台市场系统上线运行,投资者适当性管理工作有效开展。
截至7月底,券商柜台市场投资者累计开立166584个柜台产品账户,开户呈现增速加快趋势。15家券商已有141只自主发行的资管产品、55只收益凭证及213只代销产品通过柜台市场交易;柜台市场累计开展融资业务39笔,累计融出资金6.26亿元。
同期,15家券商中有12家开展互换交易,交易合约数月期末存量累计983笔,涉及名义本金1570.25亿元;3家券商开展场外期权业务,交易合约数月期末存量累计61笔,涉及名义本金117.09亿元。
报价系统则是经中国证监会批准设立的,为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。该系统定位于私募市场、机构间市场、互联互通市场和互联网市场,中证协、中期协、基金业协会、中上协或中证协认可的其他自律组织会员均可申请加入,证券期货经营机构柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场均可自愿与其对接。
截至7月底,共有111家机构签署了报价系统服务声明,其中97家完成了用户注册成为报价系统参与人。参与人机构类型涵盖券商、基金公司、私募基金、券商直投子公司、区域市场等,其中券商参与人60家,基金公司7家,私募基金6家,其他会员机构24家。
上述负责人表示,中证协未来将重点开发私募基金、银行、保险、信托等各类主体参与报价系统,其中中国农业银行有望成为报价系统第一个银行类参与人。
针对昨日发布的《柜台市场办法》和《报价系统办法》,协会有关业务负责人介绍,《柜台市场办法》总结了证券公司柜台业务试点经验,从私募产品发行销售转让、登记托管结算、自律管理等方面对证券公司柜台市场业务做了进一步规范。《报价系统办法》发布实施后,除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外,券商在报价系统报价、发行、转让的私募产品直接实行事后备案,无须向中国证券业协会申请创新业务(产品)专业评价。