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监管层年末密集发文 私募基金行为有望被严格监控

  • 发布时间:2015-12-17 11:32:46  来源:中国网财经  作者:晏生  责任编辑:刘波

  中国网财经12月17日讯(记者 晏生)12月16日晚,中国基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),进一步加强对私募基金的监管。

  据中国网财经记者观察,自11月初“私募大佬”徐翔被调查以来,监管层接连发布有关私募基金的管理办法,对其监管力度明显加大。

  对此,一位分析师对中国网财经记者表示,“监管层上述举动旨在规范资本市场、保护投资者。”也有业内人士指出,长期来看,此举对市场是利好。

  基金业协会发文规范私募募资行为

  12月16日晚,中国基金业协会下发《征求意见稿》起草说明的通知。

  针对当前私募销售环节中存在的第三方理财机构杂乱无序、飞单、团购和拆分销售私募基金、募集和管理权责不清等一系列乱象,《征求意见稿》从私募基金募集主体资格、代销责任归属、募集程序、专用账号及资金安全等方面对私募基金募集环节做出规范。

  《征求意见稿》规定募集主体需取得一定资质,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金;基金管理人与销售机构的权责划分应在销售协议中明确纳入基金合同;私募基金管理人应当与监督机构签署监督协议,监督机构负责对募集结算资金专用账户实施有效监督。

  对此,基金业协会表示,“私募基金募集机构需履行合格投资者识别确认以及更高标准的信义义务,因此对私募基金的募集监管要求应当比公募基金更为严格。”

  私募监管趋严 专家称是利好

  据中国网财经记者观察,《征求意见稿》并不是监管层今年以来第一次发布的对私募基金的监管措施。自11月初,“私募大佬”徐翔被调查“跌下神坛”,监管层接连就私募基金信息披露、私募资管产品等方面发文进一步规范监管。11月1日,“私募大佬”徐翔因涉嫌通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格被公安机关依法采取刑事强制措施。值得一提的是,徐翔是私募监管“风暴”中被拉下马的最受关注的一位。

  11月末,证监会就下发《关于规范证券期货经营机构涉嫌配资的私募资管产品相关工作的通知》,从四个方面对清理私募资管场外配提出要求。

  12月,多家公募基金及子公司收到当地证监局通知,要求进一步甄别、确认涉嫌胚子的偏股型私募资管产品,并于12月4前上报。

  与此同时,中国基金业协会先后公布《私募失联(异常)制度》、《私募投资基金信息披露管理办法(征求意见稿)》。

  一位分析师对中国网财经记者表示,“由于私募基金市场存在一些问题,今年,监管层逐渐加大对私募基金的监管力度。此举旨在规范资本市场、保护投资者,促使私募产品阳光化,同时也进一步提高私募基金的准入门槛。”

  也有业内人士指出,近期资本市场刮起监管旋风,从长远看,对市场是长期利好。

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