杨剑波诉证监会案初有定数 法庭一审判决原告败诉
- 发布时间：2014-12-26 10:24:15 来源：中国网财经 责任编辑：张恒
（杨剑波诉证监会案庭审现场 图片来源：网络）
中国网财经12月26日讯 备受外界关注的杨剑波诉证监会案今日初有定数，上午10点左右，北京市第一中级人民法院对杨剑波诉证监会案进行判决：法庭认定，根据证券法相关条款，证监会具有做出被诉处罚决定和被诉禁入决定的权利，也有明确法律依据，事实清楚，无程序违法之处。一审判决杨剑波败诉，驳回原告杨剑波的诉讼请求。同时，是否内幕信息和媒体揭露是否算作已经公开两个问题上，法庭均不支持杨剑波方面的主张。
法庭同时称，双方当事人如对判决不服，可于收到判决书之日起15日内向法庭提交上诉状，上诉于北京市高级人民法院。
据悉，本案争议焦点有三，分别是本案错单交易信息能否构成《证券法》及《期货交易管理条例》所规定的内幕信息；光大证券案发当日下午的对冲交易是否构成基于既定投资计划、指令所作出的交易行为，从而不构成对内幕信息的利用；杨剑波是否构成其他直接责任人员。针对以上三处争议焦点，法庭对于原告杨剑波均不予以支持。
报道称，2013年8月16日，光大证券自营部门发生交易系统“乌龙指事件”，在进行ETF套利时下单234亿元最终成交72.7亿元，瞬间沪指被推升5.96%，造成当天A股和股指期货市场大幅波动。在市场尚不知悉的情况下，光大证券做出了借道ETF卖出股票和股指期货锁定亏损的措施。
证监会认定这是内幕交易，对光大证券和相关责任人员采取“顶格”行政处罚措施，光大证券被罚款5.23亿元，光大证券相关责任人杨剑波等人分别给予警告、罚款60万元并采取终身证券市场禁入措施。而作为“乌龙指”主角的杨剑波因不服证监会对该事件判罚，今年2月8日将证监会告上法庭。
