银监会发布行政处罚意见稿 机构责任人将一并处罚
- 发布时间：2015-05-01 07:17:00 来源：广州日报 责任编辑：陈娟娟
昨日，银监会发布《行政处罚办法(修订征求意见稿)》，意见稿加大处罚惩戒力度，强调行政处罚“双处”原则，严格立案程序。
据介绍，修订征求意见稿明确规定对金融机构进行处罚时，要一并对有关责任人员进行监管问责，严肃追究法律责任，提高监管有效性和权威性。
银监会相关人士表示，强调行政处罚“双处”原则，主要是为了加大对违法责任人的监管问责力度。实践中，存在忽略或放松了对个人的行政处罚，以纪律处分代替行政处罚的情况。为进一步加大处罚力度，严肃市场纪律、培养行业合规意识，修订后的《办法》对行政处罚“双处”原则作了进一步明确与强调，规定在对银行业金融机构依法实施行政处罚时，要查清有关责任人的责任，依法对其实施行政处罚。
修订意见稿还进行了全面规制，可以用“六个不能替代”来概括：一是不能以监管纠正措施替代行政处罚；二是不能以机构处罚替代个人处罚；三是不能以机构内部处罚替代监管处罚；四是不能以行政处罚替代审慎监管强制措施；五是不能以行政处罚替代刑事处罚；六是不能以内部通报替代公开披露。
