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71家券商和10家期货公司获股票期权参与人资格

  • 发布时间:2015-02-04 01:56:17  来源:中国证券报  作者:李超  责任编辑:郭伟莹

   中国结算上海分公司总经理聂燕3日在介绍股票期权结算工作准备时表示,在规则制度方面,中国结算制定并发布《股票期权试点结算规则》,与上交所一起制定并发布《股票期权试点风险控制管理办法》,签署了五方协议等多份协议、备忘,业务制度建设工作已完成;市场准备方面,已有71家证券公司和10家期货公司获得参与人资格,开通了开户权限;在技术系统方面,中国结算3年前启动股票期权结算系统的开发建设,迄今已经历1年多的全真模拟交易和8轮全网测试的考验。1月23日,中国结算的期权结算系统已上线,等待2月9日业务开通。

  中国结算在股票期权结算业务制度设计方面有两点考虑。在业务框架的顶层设计上,中国结算利用登记结算体系的集中统一优势,对现货、期权、担保品以及统一账户平台之间的关系,进行了统筹考虑。例如,中国结算将衍生品合约账户纳入到一码通账户体系中,打通了投资者在不同市场、不同功能账户之间的关联节点,为盘活投资者证券、可跨市场充抵保证金预留了发展空间。

  在风险控制上,中国结算建立了一套多层次、全方位的风险控制体系。事前有交易资金前端检查;事中有逐日盯市的保证金制度;事后有强行平仓、违约处置以及结算担保金等。特别是为了防止期权市场、现货市场之间发生风险传递,建立了独立的参与人管理制度,严格准入。无论是证券公司还是期货公司,均需单独申请期权结算资格、单独交纳结算担保金、单独开立资金保证金账户,隔离了期权市场资金和现货市场资金,避免因不同市场间风险传递而产生系统性风险。

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