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证监会抽查继续 上银等6家基金公司被抽查

  • 发布时间:2015-03-24 09:16:37  来源:中国经济网  作者:佚名  责任编辑:田燕

  据中国基金报报道,包括上银基金在内的6家位于上海辖区基金公司遭到监管层抽查。中国基金报报道显示,上银基金内部人士对此未置可否,该人士称“我这个星期都在外地出差,公司的具体情况并不是很了解”。

  据中国经济网记者了解,此次检查证监局将异地交换检查,其中将有20%的基金公司被抽查,检查时间为期一个月,检查内容以反腐为主。据透露,后面还将有第二批要抽查的基金公司。

  报道显示,第一批被抽查的公司包括上银基金在内的6家基金公司,从资产管理规模来看,涉及大型和中小型基金公司;从股权结构来看,内资公司和中外合资基金公司均有。

  中国经济网记者整理报道中所示资料了解到,监管部门在基金公司现场办公,检查时间是在上周某个工作日的下午。与监管层直接接触的是公司的监察稽核部门,其他部门并没有直接接触。而被抽查的公司都是随机的,同时也没有针对特别的业务或者部门。

  证监会新闻发言人邓舸本月20日表示,证监会从今年年初进行了“两个加强、两个遏制”的专项工作,目前证券经营机构、证券投资机构、会计事务所等机构的自查已经完成,专项检查工作已经进入到抽查阶段,检查范围包括证券公司、基金公司、期货公司、证券投资机构、私募机构、会计事务所等。据悉,所谓“两个加强、两个遏制”,即加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪专项检查。

  有基金人士表示,本次检查其实已经算第二阶段检查了,因为第一阶段检查是基金公司自查,早在年前各公司已经启动了自查。本次检查力度非常大,是全面性检查,检查内容以反腐为主,包括商业贿赂、职务侵占等行为,可以说是最严厉的一次。

  “探索建立事中事后监管新机制。明确提出要提高现场检查针对性和有效性。”证监会主席肖钢在今年全国证券期货监管工作会议中表示,现场检查是深入了解监管对象、揭示风险的最直接手段,也是及时发现和核实问题的主要途径。事实上,银监会和保监会此前均已于去年12月下发有关专项检查通知,也是分为机构自查和监管抽查两个阶段,机构自查截止日期为今年3月底,而监管抽查时间为3月到4月。

  资料显示,检查方案在1月初已经制定印发,包括自查、抽查和整改3个阶段,于2015年5月底前完成并将相关情况上报国务院。

  中国经济网 北京3月24日讯 据中国基金报报道,包括上银基金在内的6家位于上海辖区基金公司遭到监管层抽查。中国基金报报道显示,上银基金内部人士对此未置可否,该人士称“我这个星期都在外地出差,公司的具体情况并不是很了解”。

  据中国经济网记者了解,此次检查证监局将异地交换检查,其中将有20%的基金公司被抽查,检查时间为期一个月,检查内容以反腐为主。据透露,后面还将有第二批要抽查的基金公司。

  报道显示,第一批被抽查的公司包括上银基金在内的6家基金公司,从资产管理规模来看,涉及大型和中小型基金公司;从股权结构来看,内资公司和中外合资基金公司均有。

  中国经济网记者整理报道中所示资料了解到,监管部门在基金公司现场办公,检查时间是在上周某个工作日的下午。与监管层直接接触的是公司的监察稽核部门,其他部门并没有直接接触。而被抽查的公司都是随机的,同时也没有针对特别的业务或者部门。

  证监会新闻发言人邓舸本月20日表示,证监会从今年年初进行了“两个加强、两个遏制”的专项工作,目前证券经营机构、证券投资机构、会计事务所等机构的自查已经完成,专项检查工作已经进入到抽查阶段,检查范围包括证券公司、基金公司、期货公司、证券投资机构、私募机构、会计事务所等。据悉,所谓“两个加强、两个遏制”,即加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪专项检查。

  有基金人士表示,本次检查其实已经算第二阶段检查了,因为第一阶段检查是基金公司自查,早在年前各公司已经启动了自查。本次检查力度非常大,是全面性检查,检查内容以反腐为主,包括商业贿赂、职务侵占等行为,可以说是最严厉的一次。

  “探索建立事中事后监管新机制。明确提出要提高现场检查针对性和有效性。”证监会主席肖钢在今年全国证券期货监管工作会议中表示,现场检查是深入了解监管对象、揭示风险的最直接手段,也是及时发现和核实问题的主要途径。事实上,银监会和保监会此前均已于去年12月下发有关专项检查通知,也是分为机构自查和监管抽查两个阶段,机构自查截止日期为今年3月底,而监管抽查时间为3月到4月。

  资料显示,检查方案在1月初已经制定印发,包括自查、抽查和整改3个阶段,于2015年5月底前完成并将相关情况上报国务院。

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