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2014十大熊基之二:东吴新创业基金经理遭回炉

  • 发布时间:2015-01-07 08:38:20  来源:中国经济网  作者:康博  责任编辑:田燕

  2014年的股市行情可以用火爆来形容,然而在这样的背景下依然有些基金没能抓住机会,除了之前提到死扛成长股的万家精选外,东吴新创业也被同类的巨大涨幅远远甩在了后面。

  近日,东吴基金旗下的两位基金经理因“公司的发展需要”而遭到回炉,但记者查看相关基金的业绩后发现,如此遭遇或许与业绩不佳有关,其中东吴新创业去年大幅跑输同类均值。

  东吴新创业业绩惨淡 基金经理“挨踢”

  临近2014年底,东吴基金发布公告称,因公司发展需要,东吴新创业基金经理吴广利现从事公司研究工作。业内人士解读,“公司发展需要”或许是源于该基金的业绩不佳所致。

  中国经济网记者查阅相关数据后发现,在近一年的时间里,东吴新创业股票型基金实现了19.56%的业绩涨幅,乍看之下还觉得可以接受,但如果和2014年暴涨的指数与比比皆是涨幅30%以上的同类产品相比,就相差甚远了。

  天天基金网数据显示,股票型基金在近一年里的平均涨幅为33.5%,沪深300指数为58.97%,都要远远高于东吴新创业,这也导致了东吴新创业的排名在590只同类产品中位列第435位。再往前看,在近两年和近三年里,该基金的涨幅全都跑输以上两项指标。

  从东吴新创业披露的2014年三季度前十大重仓股看,有超过一半是属于创业板与中小板,而这两个板块的股票在2014年后半年遭遇了市场的残酷抛弃。其中第一大重仓股聚飞光电从2014年二季度就开始持有,但该股在整个2014年的走势中就没有过像样的上升行情。

  据了解,遭到“回炉”对待的基金经理吴广利在担任东吴新创业基金经理之前,于2003年6月至2005年8月就职于海通证券有限公司任行业公司研究员;2005年8月至2006年6月就职于长江巴黎百富勤证券有限责任公司任研究经理;2006年7月至2011年9月就职于金元惠理基金管理有限公司任基金经理;2012年8月加入东吴基金管理有限公司。而在任金元惠理两只基金产品的经理时,其任职回报均以亏损而终结。

  与东吴新创业类似的还有东吴新经济,虽然其在近一年的涨幅达到了36.19%,但是从其成立以来的涨幅却只有25.7%。正因如此,该基金的基金经理邹国英也在此次回炉研究工作的名单中。

  旗下基金无视中小板风险 多数“踩雷”

  另外,在东吴基金旗下的七只股票型基金里,去年业绩最差的东吴双动力,全年涨幅只有不到4%,却重仓着被证监会点名的18只违法违规股票之一的中科云网

  中国经济网记者了解,原为湘鄂情的中科云网,更名之后并没有带来新气象,反而负面消息不断。2014年10月以来,先是公司债券降为垃圾级,接着是因涉嫌证券违法违规遭证监会调查,10月15日公司又向下修正业绩预告,10月23日终止收购合肥天焱49%股权,11月25日公司启动仅1个月的重大资产重组叫停,12月9日公司选择出售3家下属湘鄂情餐饮企业和商标止损,12月19日再被中国证监会立案调查。而从去年十月份开始到今年1月6日,该公司股价也已经腰斩,从12.45元下跌到目前的6元左右。

  然而从去年三季报披露的信息显示,东吴双动力在10月份之前还持有该股一千多万股,为其第五大基金重仓股,如果基金经理没能及时清仓的话,那后果不堪设想。另外,东吴嘉禾优势、东吴价值成长、东吴阿尔法等该公司旗下的多只基金都持有中科云网,可见公司的交叉持股现象极为严重,而这些基金的业绩也相当糟糕。与东吴新创业一样,聚飞光电也是东吴双动力三季度的第一大重仓股,从目前基金的业绩看,相信调仓的可能不会很大。

  东吴基金如此差强人意的业绩和严重的交叉持股现象,或许也是其基金经理太过年轻化的“后遗症”。资料显示,目前东吴基金旗下共有13位基金经理,其中,任职年限最长的基金经理为刘元海,有3年多时间。而旗下基金经理的平均任职年限仅1年又100天,基金经理任职年限不足一年的基金经理有7位,其中,邵笛、王文华任职年限不足一个月。

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