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老鼠仓交易现原形 两基金经理市场禁入

  • 发布时间:2014-12-31 02:11:58  来源:京华时报  作者:佚名  责任编辑:孙朋浩

  昔日在资本市场星光熠熠的两大明星基金经理李旭利和郑拓因老鼠仓被抓了现行,两位难兄难弟不仅获了刑,近日,证监会还对两人作出了终身市场禁入的处罚决定。京华时报记者敖晓波

  老鼠仓交易现原形

  2009年4月7日,在交银施罗德旗下蓝筹基金、成长基金对工行、建行股票进行建仓的信息尚未披露前,时任交银施罗德旗下蓝筹基金的基金经理李旭利指示五矿证券深圳华富路证券营业部总经理李某君,在李旭利及其家人控制的两个证券账户内,先于或同期于蓝筹基金、成长基金买入工行、建行股票,获利8992399.86元,此外还分得股票红利1723342.50元。

  与其同处一个屋檐下的时任交银施罗德基金经理郑拓也被抓了典型。郑拓利用担任交银稳健基金经理的职务便利,在该基金买卖股票的信息尚未公开前,由郑拓本人或将需要购买的股票信息告知夏某红、夏某玲,借用原某丽名下证券账户,先于或同期于交银稳健基金买卖相同股票,从中获利1242万余元。

  收终身市场禁入罚单

  根据上海市第一中级人民法院下达《刑事判决书》显示,李旭利非法获利10715742.36元,依法判处李旭利有期徒刑4年,并处罚金人民币1800万元,当事人不服一审判决提出上诉。2013年10月,上海市高级人民法院下达《刑事裁定书》,驳回上诉,维持原判。根据证监会的处罚决定显示,认定李旭利为证券市场禁入者,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  此外,认定郑拓在2009年3月至2009年7月间的行为构成利用未公开信息交易罪,非法获利1242万余元,依法判处郑拓有期徒刑3年,并处罚金人民币600万元,违法所得予以追缴。证监会认定,郑拓为证券市场禁入者,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

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