中国银行间市场交易商协会发布自律处分信息
- 发布时间：2015-02-28 08:35:19 来源：金融时报 责任编辑：张明江
中国银行间市场交易商协会日前发布的最新一期自律处分信息显示，中国工商银行、中信银行(601998,股吧)股份有限公司作为债务融资工具“13浙建投MTN001”主承销商，在获知发行人浙江省建设投资集团有限公司整合下属子公司少数股东权益事项后未及时组织召开持有人会议，违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》的规定。依据相关自律规定，经自律处分会议审定，给予工商银行、中信银行诫勉谈话处分，并处责令改正。
华通路桥集团有限公司(以下简称“华通路桥”)作为相关债务融资工具发行人，在“13华通路桥CP001”存续期间未准确、完整的对“公司实质控制人兼董事长王国瑞被当地纪检委要求协助调查并无法履行职责”的重大事项进行信息披露。联合资信评估有限公司(以下简称“联合资信”)在对华通路桥集团有限公司及其相关债项开展评级工作过程中初评和跟踪评级均未实地调查、“13华通路桥CP001”2013年跟踪项目组只有一位分析师、评级访谈记录不全、评级访谈对象以及评级利益冲突管理等方面违反银行间债券市场相关自律规定。依据相关自律规定，经自律处分会议审定，给华通路桥通报批评处分，并处责令改正；给予责任人孟庆勋、李防修、耿乃庄诫勉谈话处分，并处强制培训。给予联合资信通报批评处分，并处责令改正，给予责任人刘小平诫勉谈话处分，并处强制培训。
广西有色金属集团有限公司（以下简称“广西有色”)作为“12桂有色MTN1”发行人，未及时披露其变更募集资金用途的信息，且补充披露公告以及2013年年度经审计报告中所披露的募集资金用途亦与实际情况不符。依据相关自律规定，经自律处分会议审定，给予广西有色诫勉谈话处分，并处责令改正；给予责任人张福利、林玉星、梁全超诫勉谈话处分，并处责令改正。
重庆小康工业集团有限公司（以下简称“重庆小康”）作为相关债务融资工具发行人，在非金融企业债务融资工具2014年半年度财务信息披露工作中未按期在银行间市场披露公司2014年上半年报。依据相关自律规定，经自律处分会议审定，给予重庆小康通报批评处分，并处责令改正；给予责任人张兴海先生、孟刚先生、刘德林先生通报批评处分，并处强制培训。
