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一份白皮书引发的诉讼血案 阿里巴巴胜败成谜

  • 发布时间:2015-02-07 08:31:50  来源:新华网  作者:佚名  责任编辑:马艺文

  近期,国家工商总局与阿里巴巴马云围绕“白皮书事件”展开的对话和交涉,在国内外投资市场、法律业界引发了阵阵涟漪,甚至这也成为平时对证券、法律不大感兴趣的人们茶余饭后热议的谈资。

  通过电视、网络、微博、微信了解事件进展的“围观者”越来越多,人们更关心这次事件引发的诉讼对于加强投资者权益保护以及促进中国资本市场从发展走向成熟的重要意义。

  投资者维权积极性高

  “最近,我们这里几乎每天都有投资者登门或来电,向律师咨询有关起诉阿里巴巴涉嫌虚假陈述以及维权的相关事宜。”正参与此项集体诉讼并在全球范围广泛征集首席原告的郝俊波律师,在接受证券时报记者采访时介绍说,许多阿里巴巴的投资者对参与此次维权活动表现得很积极。

  据悉,按照美国当地的法律规定,原告代表人的征集时间将于3月31日截止。“到时候,我们将会按照美国司法部门的要求,结合应征者所受损失的大小以及其他多方面的甄选条件,申报选取首席原告的材料。”郝俊波说。

  郝俊波认为,实际上对于阿里巴巴的这次诉讼,在国外投资市场算是一件很普通和常见的案例。他表示,其所在的律师事务所之前就已经接手处理多宗涉及中概股涉嫌虚假陈述、欺诈上市的个案,“只是这次诉讼涉及的阿里巴巴和马云实在是名声在外、引人关注,所以才引发包括其他非阿里巴巴投资者、媒体等在内的外界多方的高度关注。”

  “白皮书”或成有力证据之一

  对于此次诉讼中,作为原告的阿里巴巴投资者的胜算有多大,多数受访律师都表示比较乐观。

  北京惠诚(成都)律师事务所郭金福律师介绍说,美国对于追究和处罚上市公司涉嫌虚假陈述等违法行为有较为完善的司法制度和法律程序,同时还有许多成功的维权案例可供法官判案参考。他认为,这对于投资者权益的维护而言是很好的保障。他介绍说,通常,美国法院对于此类集体诉讼案的判决是,只要首席原告代表胜诉,那么,其他起诉人依照此判例获得胜诉的可能性就很大,“这一点与我们国内目前投资者维权所面临的处境有明显的不同。由于这次原审法庭是在美国,所以,我们对阿里巴巴投资者维权胜诉持比较乐观的态度。”

  “工商总局发布的白皮书构成诉讼阿里巴巴虚假陈述有力证据的可能性很大。”北京问天律师事务所张远忠律师表示,这份白皮书是由政府机关发布,具有一定的公信力和权威性,而且又是在阿里巴巴赴美上市之前就已经存在,因此,从法律业务的角度看,这将是一份证明阿里巴巴涉嫌虚假陈述、欺诈上市的强有力证据,“这显然是对保护投资者权益十分有利。”

  是否“主观恶意”

  将决定阿里巴巴去留

  如果情况就像前述多数律师所认为的那样,提起诉讼参与维权的投资者其胜诉机会很大的话,那么,阿里巴巴将会面临什么样的处罚,将会何去何从呢?

  张远忠律师表示,这主要取决于法院对阿里巴巴是否违法违规,以及主观恶意的程度等因素。“如果公司只涉嫌普通的虚假陈述,可能只需要对部分投资者作出一定赔偿;如果法官判定公司存在严重的主观恶意,再加上美国证监会如果介入调查或提出指控的话,情况就会更加复杂。如此一来,公司除了要面临更大的风险外,相关的高管可能还要承担更大的责任。”

  郭金福律师认为,不论判决结果如何,这次诉讼都极具里程碑式的积极意义。“近几年,随着我国资本市场的快速发展,加强投资者教育和权益保护已经越来越受到管理层的高度关注和重视。我国目前正在广泛征询意见、积极修订《证券法》,希望阿里巴巴的这个案例能够为新版《证券法》提供良好的借鉴和参考,并对国内资本市场上进行虚假陈述、违规信披、内幕交易等行为的企业和个人敲响警钟,为我国多层次资本市场健康良性发展创造、提供完善的司法环境和有力的保障。”郭金福律师感叹。

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