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中国证券投资基金业协会开出首个处罚决定

  • 发布时间:2015-01-26 12:31:07  来源:齐鲁晚报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  近日,中国证券投资基金业协会对在其协会登记的私募投资基金管理人北京中益汇金投资基金管理有限公司(以下简称中益汇金)、中财鼎盛(北京)投资基金管理有限公司(以下简称中财鼎盛)等公司存在涉嫌虚构投资项目或擅自变更资金用途等违法违规问题进行了现场检查。

  在现场检查期间,中益汇金和中财鼎盛对协会的检查工作不予配合,拒绝提交相关资料,使得协会对投资者的投诉事项无法查证。在检查过程中,协会发现中益汇金、中财鼎盛存在未按规定如实填报登记信息、未按规定报告重大事项等违规情形。特别是,中益汇金和在中基协登记的北京中农德金投资基金管理有限责任公司(以下简称中农德金)、北京中富知金股权投资管理有限公司(以下简称中富知金)互为关联方,3家私募投资基金管理人均未按规定向协会申报关联方信息。

  根据上述违规事实和情节,经自律监察委员会审理,中国基金行业协会决定对中益汇金及其法定代表人唐群雁、中农德金及其法定代表人隋欣、中财鼎盛及其时任法定代表人高培峰作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分;对中富知金法定代表人付强作出公开谴责的纪律处分。被加入黑名单的机构或人员,不得从事私募投资基金管理业务。在停止或改正违规情形并采取措施保护投资者合法权益,消除不良影响后,当事人可以申请移出黑名单。

  按照《纪律处分实施办法(试行)》的有关规定,协会在作出纪律处分前履行了事先告知程序。中财鼎盛及其法定代表人高培峰放弃听证权利,接受纪律处分。中益汇金、中农德金和中富知金以及唐群雁、隋欣、付强提出书面申辩意见并申请听证。1月12日举行了公开听证会。经过听证,考虑到中富知金法定代表人付强的工作系唐群雁安排且违规情节相对较轻,因此协会决定不将付强加入黑名单。

  (胡景波)

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