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场外配资清理余波未了

  • 发布时间:2015-12-10 02:43:32  来源:中国证券报  作者:佚名  责任编辑:张恒

  同日,田某起诉福溪(上海)资产管理有限公司的配资纠纷案也在浦东法院第二次开庭。

  2015年5月19日,原被告双方签订《借款协议(股票)》约定:原告田某向被告福溪(上海)资产管理有限公司借款,由被告提供其指定的银行账户和股票子账户,将被告出借的资金存入该股票子账户,同时原告将保证金存入被告指定的银行账户,被告将原告支付的保证金转入该股票子账户并将该股票子账户的交易密码告知原告,原告用于买卖股票。双方还约定了当借款账户内的总资产低于“保证金*20%+配资金额时”,(配资金额即借款总额),即触发了“平仓线”,被告可以立即卖出原告账户内的股票。同日,原告通过招商银行向被告支付40万元保证金,被告向原告提供200万元借款。2015年6月30日,被告在原告账户内的总资产远高于平仓线的情况下,擅自将原告的股票卖出造成原告的巨大损失。原告田某上诉要求判决被告赔偿原告损失共计38.4万余元等。

  而被告福溪(上海)资产管理有限公司在第一次开庭时就提出了反诉,称田某股票投资亏损严重,不仅亏掉了自己的本金,还把福溪公司借给他的200万元本金也亏成了190万元左右。因此,福溪公司反诉要求田某赔偿10万余元的损失。

  庭审中,查询配资公司使用的HOMS系统在股票平仓时的交易明细也成了案件审判中的难点之一。审判员不止一次向配资公司询问恒生电子HOMS系统的联系方式,希望能够到HOMS系统取证。

  华泰证券在7月初的研报中估算,场内外配资总体规模在3.3万亿左右,其中信托、P2P等民间资金约为2000亿元。9月25日收市后,华泰证券和中信证券宣布将不再提供通过同花顺、网易财经、万得等第三方炒股软件的交易服务,使得其客户必须使用其券商自己的电脑端或者移动端软件进行交易服务。

  同月,信托公司发行集合信托产品规模达到688亿元,环比减少17.49%,同比减少22.53%;合计发行集合信托产品362只,环比减少9.05%,同比减少48.58%;产品发行分别来自于55家信托公司,规模和数量双双收缩。9月份的场外配资清理活动使得以伞形信托为代表的证券投资类信托遭受重创,新发规模大幅缩水。

  中国证监会新闻发言人邓舸9月中旬公开表示,7月12日,证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的具体意见。前期,证监局完成了对证券公司信息系统外部接入自查情况的核实和现场检查,并督促其清理涉嫌违规账户。截至9月11日,完成清理资金账户3255个,占全部涉嫌场外配资账户的60.85%;还有2094个账户尚未清理,持股市值约1876.27亿元。已清理账户中,有76.28%采取取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式清理,仅6.33%采取销户方式清理,还有部分账户采取产品终止等方式清理。

  他说,多数场外配资账户持有人积极配合,主动清理,强行平仓占比较低。因此,按照现有方式、节奏对剩余场外配资账户进行清理,对市场不会造成明显冲击。

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