证监会对华泰海通广发方正等5机构作出行政处罚
- 发布时间：2015-09-11 16:41:37 来源：中国网财经 责任编辑：王文举
中国网财经9月11日讯(记者陈娟娟)证监会新闻发言人邓舸今日表示，证监会已对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等四家证券公司及浙商期货作出行政处罚。
邓舸表示，上述五案已进入调查听证程序。上述四家证券公司由于对外部接入的第三方交易终端软件未进行有效管理。对相关客户身份情况缺乏了解，未能确保客户交易终端的完整性等，涉嫌违法证券法律法规。
对华泰证券责令改正并予警告，没收1823万元违法所得，并处5470万元罚款，公司有关负责人予以警告并处罚款；对海通证券责令改正并予警告，没收违法所得2865万元，并处8596万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对广发证券责令改正并予警告，没收违法所得680万元，并处2041万元罚款，相关责任人予以警告并处罚款；对方正证券责令改正并予警告，没收违法所得871万元，并处1743万元罚款，相关责任人予以警告及罚款；对浙商期货责令改增并予警告，没收违法所得2.8万元，并处以30万元罚款，有关负责人予以警告并处罚款。5家机构总共罚没2.412亿元。
