9月起场外证券业务将建“黑名单”
- 发布时间：2015-07-31 08:21:00 来源：华西都市报 责任编辑：杨菲
中国证券业协会日前发布《场外证券业务备案管理办法》，管理办法规定中国证券业协会将对场外证券业务进行备案，建立场外证券业务黑名单制度，被列入黑名单的，不得新开展相同场外证券业务。该管理办法将自9月1日起正式实施。
管理办法规定，严重违规的备案机构及相关人员将被列入黑名单，被列入黑名单的备案机构不得新开展相同场外证券业务。被永久列入黑名单的备案机构，应在保护投资者利益的前提下立即对已存在业务进行清理，确定清理方式、时限、业务承接及相关后续安排，且不得新开展相同场外证券业务。
根据管理办法，证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券业务的，以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构，应当按规定对其场外证券业务备案。
管理办法要求备案机构及其从业人员应当严守职业道德，并规定了7种禁止行为，包括：欺诈客户；利益输送；操纵市场；不公平交易；不正当竞争；规避信息披露义务；其他违法违规行为。
