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证券业协会加强证券从业人员自律管理

  • 发布时间:2015-01-19 03:30:51  来源:中国证券报  作者:佚名  责任编辑:王文举

  证券市场快速发展对从业人员管理提出了新的需求。中国证券业协会在广泛征求行业意见的基础上,修订并发布了《证券业从业人员执业行为准则》,从十个方面总结了从业人员应当遵守和履行的行为规范、职业道德、执业要求、禁止规定及社会责任。

  作为证券行业的自律性组织,协会始终坚持“法制、监管、自律、规范”的八字方针。《证券业从业人员执业行为准则》是协会实施及落实自律管理的重要措施,其目标是在行业内建立一种秩序,以此构成行业内证券从业人员管理的自我治理核心。在我国,证券行业是新兴行业,这一特质既体现在机构和人员的年龄结构和知识结构方面,也表现在证券业务的不断创新和产品类型的不断升级上。新的业务领域产生新的工作规则,要求新的专业知识,带来新的业务关系。针对这些新兴事物,仅仅依靠监管机构的行政管理手段往往较为滞后,需要行业协会通过自律手段进行规范,一方面可以较快适应新形势,同时也为监管机构未来制定规范性法律文件积累经验、提供建议和参考。

  本次《证券业从业人员执业行为准则》的修订,协会在加强证券从业人员自律的同时,也体现了面向行业、机构、从业人员和客户提供全方位的服务理念,通过相关规定,推动完善有利于行业发展的内外部环境。例如,关于保密和公平竞争的条款侧重维护行业公平,关于业务规范和执业标准的规定强调合法执业和规范执业,关于从业资格和涉嫌违法指令的内容突出专业知识和执业安全,关于利益冲突处理的表述重点关注客户利益维护。

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