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统一账户平台拟在十一期间上线:防止大户操纵股价

  • 发布时间:2014-08-24 09:14:36  来源:中国经济网  作者:佚名  责任编辑:林海

  此举将为中国资本市场打造统一标准的“高速公路”,加速中国资本市场的改革发展

  新“国九条”提出“完善集中统一的登记结算制度”。如今,这一资本市场发展的“高速公路”——统一账户平台拟在今年“十一”期间“通车”,为每一位投资者设立一个统一的一码通账户,并将投资者不同的证券账户统一关联到一码通账户下。

  打造资本市场统一标准的

  “高速公路”

  证券账户整合工作是资本市场非常重要的一项基础建设工程,记者了解到,为加强登记结算基础设施建设,更好服务多层次资本市场,服务证券公司及投资者,提高市场效率,降低市场成本,中国结算于2012年9月份启动了证券账户整合工作。

  “目前,各项工作进展顺利,统一账户平台拟于今年‘十一’期间上线。”证监会新闻发言人张晓军说。

  我国证券账户体系及账户系统设置已沿用20多年,分别按照不同的交易场所、不同的证券品种设置,账户系统重复并存,带来行业成本高、效率低等问题。同时,不同证券账户之间没有建立关联关系,难以准确统计投资者数量,影响对投资者服务,影响监管工作。

  市场人士表示,建立股市一码通体系,将为中国资本市场打造统一标准的“高速公路”,加速中国资本市场的改革发展。同时,采用统一账户管理有利于简化投资者操作流程、节约市场成本等。

  对券商而言,账户整合便于实现多层次资本市场互通互联,极大地方便了券商了解客户业务参与情况和资产配置情况,为他们提供财富管理等综合服务、开展各项业务产品创新提供重要的基础支撑。同时,账户整合有利于降低证券公司运营成本,提高运营效率,促进证券公司完善适当性管理,构建以客户为中心的服务体系。

  与此同时,专家表示,建立统一账户平台,看似针对个人投资者的股市账户信息进行统一管理,客观上也为监管部门提供了有效的大数据支持,对活动异常的个人账户进行有效跟踪分析,防止某些股市大户串通共谋,操纵股价。

  业内人士表示,由于历史原因,我国的证券账户信息比较分散,不利于监管。此次证券账户整合之后的一码通将投资者的不同证券账户统一关联到一个总账户之后,投资者的投资过程将透明化。客观上,这也将成为监督市场违法行为的有效窗口,为监管部门加强市场管理,维护市场秩序和普通股民利益提供了“定点清除”的有效途径。

  “一套系统”为参与方

  提供证券账户服务

  随着统一账户平台的即将推出,一系列的准备工作也正衔枚疾进。

  技术系统准备方面,根据账户整合工作安排,中国结算将搭建统一账户平台,采用“一套系统”为各交易场所参与方提供证券账户服务。目前,中国结算已基本完成统一账户平台系统开发工作,证券公司也已基本完成系统适应性改造工作。

  同时,一系列的测试也在紧锣密鼓地进行:2014年7月28日-8月4日,中国结算组织15家证券公司开展了仿真测试;2014年8月11日-8月18日,中国结算组织全市场证券公司开展了第一轮仿真测试;2014年8月25日-9月1日,中国结算将组织全市场证券公司开展第二轮仿真测试;2014年9月6日和9月13日,中国结算将组织全市场证券公司开展两轮全网测试。

  为全面统一不同市场同类账户业务的相关规则,中国结算以“一套规则和一套指南”为原则,梳理了中国结算发布的百余项业务规则、细则、指南、业务通知,全面修订了证券账户管理规则,统一了不同市场现行证券账户业务差异近50项。此外,中国结算还配套修订了证券账户业务指南。

  “目前,证券账户管理规则已履行完报批程序,将于近期发布。”张晓军透露。

  在存量账户关联关系确认方面,张晓军介绍,通过账户整合工作,中国结算构建了以投资者为核心的多层次证券账户体系,在现有沪深A、B股等证券账户基础上,为投资者设立一码通账户,作为记录投资者身份信息以及证券资产的总账户,现有证券账户作为投资者用于投资交易的证券子账户,并由证券公司或投资者直接确认一码通账户与证券子账户之间的关联关系。统一账户平台上线后,投资者仍使用现有证券账户进行交易买卖,投资交易习惯不受影响。

  记者了解到,2014年7月和8月,中国结算开展二轮全市场关联关系试报送工作,并将于9月8日-9月17日开展存量账户关联关系正式报送工作。

  “请投资者积极配合证券公司做好证券账户关联关系确认工作。”中国结算要求。

  而为了了解各家证券公司统一账户平台建设各项配套工作准备情况,中国结算目前正组织对全市场各家证券公司开展走访督促,目前已完成9个批次走访督促工作。

  “各证券公司均表示技术系统改造及业务准备工作进展顺利,可以按时保质地完成统一账户平台上线有关工作。”张晓军说。

  中国结算要求,各家证券公司务必要继续高度重视账户整合工作,周密、平稳、循序渐进地做好统一账户平台项目上线前的各项配套准备工作,确保万无一失。

  此外,如何让投资者更好地了解统一账户整合工作,也在迫切需要完成的一项工作。对此,今年8月14日,中国结算向全市场证券公司发布《关于做好证券账户整合投资者教育工作有关事项的通知》,要求各证券公司通过网站、微信、开展讲座、呼叫中心等多种方式开展投资者宣传教育工作。同时,中国结算就投资者可能关心的证券账户整合问题制作成宣传折页,提供证券公司翻印,方便投资者取阅。

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