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里昂:汇丰控股可能因协助逃税被重罚120亿

  • 发布时间:2015-02-11 09:24:27  来源:环球网  作者:佚名  责任编辑:刘小菲

  2月11日消息,据信报财经新闻报道,汇丰控股(00005)旗下瑞士私人银行被揭曾协助客户逃税及隐藏资产,中信里昂证券按过去同类个案估计,汇控或会被罚约10亿至20亿美元(约60至121亿元人民币)。有报道指事件可能引发英美采取新的法律行动;另外,美国当局或会重新审视与汇控于2012年底达成的延迟检控协议。

  “守行为”年期或延长

  中信里昂报告显示,汇控事件被广泛报道,对市场情绪定会有负面影响,投资者亦应关注进一步监管介入的风险。该报告称,由于事件涉及2007年的资料,多国政府自2008年已获得相关资料,汇控亦在其法律风险的披露中提到有关风险,消息已属旧闻,而事件不反映目前的营运模式,汇控表示已改善内部监控措施,尽管该行未能避免要为过去的犯错而被罚款。按瑞银和瑞信自2008年被美国当局的罚款估计,汇控或会被罚10亿至20亿美元,约占汇控市值约1%,对该集团应无大影响,维持对汇控“跑输大市”评级。

  另外,路透引述美国执法官员表示,汇控先后涉及外汇操控及涉嫌协助美国公民避税而被调查,美国当局或会重新审视其2012年的延迟检控协议。

  欧智华曾任私人银行董事

  汇控因未能充分遵守反洗钱及制裁法例与美国司法机构于2012年达成和解,共被罚19.21亿美元,以及签订5年的延迟检控协议与联邦检察官达成延期起诉协议,若美国当局重新审视其延迟检控协议,意味其“监守行为”年期或再延长。

  英国《金融时报》报道,汇控瑞士分支事件广泛报道后,可能干引发英美当局采取新的法律行动,以及增加英国进行刑事调查的风险。

  另有英国报章指出,汇控瑞士私人银行事件中,除被“炮轰”的汇控前主席葛霖外,另有5名汇控高层亦与集团的私人银行业务扯上关系,曾参与该集团收购私人银行、监察及管理的工作,包括于1999年拍板收购有关私人银行的前主席庞约翰、现任汇控集团行政总裁欧智华(于2007年曾任汇控私人银行控股董事会成员)、两名先后负责集团全球私人银行业务运作的高层,CliveBannister及ChrisMeares,及于2002年接任该私人银行首名经理职位至2008年离开的PeterBraunwalder;除欧智华外,各人已先后离职。

  汇控香港股价昨收报71.85元,跌1.31%。

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