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今年已有24家A股公司遭调查 或遭退市处理

  • 发布时间:2015-07-20 10:03:37  来源:中国经济网  作者:佚名  责任编辑:杨菲

  上周三,证监会宣布集中部署了“2015证监法网专项执法行动”(以下简称“法网行动”)的第五批案件。这被视为是证监会维护资本市场长期健康稳定发展、严厉打击各类违法违规行为的有力举措。而据新文化记者了解,此前,证监会已经部署了四批“法网行动”。从年初至今,沪深两市已经有24家上市公司,11家新三板上市公司收到了证监会的《调查通知书》。“证监会铁腕治市不放松。未来肯定还会有上市公司宣布收到证监会的《调查通知书》,投资者一定要给予充分重视,因为这很可能会导致其中的部分上市公司遭遇退市处理。”有市场分析人士提醒说。

  动态

  “法网行动”紧锣密鼓 35公司被调查

  当很多人还将目光聚焦在市场上,关注着管理层是否还会继续推出救市大招的时候,证监会却将工作重点转向市场监管。7月15日,证监会宣布集中部署了“法网行动”的第五批案件,共涉及10起信息披露违法违规案件,主要针对五类行为。

  据新文化记者了解,证监会组织开展“2015证监法网专项执法行动”以来,已分别于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日集中部署四批案件。第一批12起案件涉及全市场的多种类违法违规行为;第二批10起案件主要针对新三板市场突出的五类违法违规行为;第三批12起案件主要针对当前反映强烈的六类市场操纵行为;第四批16起案件主要针对严重扰乱信息传播秩序的五类违法违规行为。

  “‘证监法网行动’紧锣密鼓,打击市场中违法违规事件的意图已经十分明显,根据之前的经验来看,打击力度似乎大过以往历年。如果一直坚持下去,那么肯定会起到重要的警示作用,市场的违法违规情况有望因此而逐步减少。”国内著名经济学家宋清辉评价说,但是随着证监会监管力度的不断趋严,违法违规的行为也会更加隐蔽,“猫鼠游戏”会一直进行下去。

  新文化记者统计发现,从今年年初至今,已经有35家上市公司收到了证监会的《调查通知书》。其中,有24家沪深市场上市公司和11家新三板上市公司。

  分布

  24家被调查A股公司 逾五成来自于主板

  在很多人的印象当中,中小板和创业板在今年上半年的行情当中表现最为疯狂,因此在证监会集中部署“2015证监法网专项执法行动”当中,这些上市公司理应是被立案调查的重点,而沪深主板公司应该很少会被调查。

  然而,新文化记者通过统计梳理后发现,事实却是并非如此。在收到《调查通知书》的24家沪深市场上市公司当中,*ST美利*ST蒙发是出自深圳主板;大连控股东风股份*ST海润柳化股份大智慧*ST安泰华菱星马健康元鑫科材料、多伦股份、方正证券津劝业等12只股票则是在上交所挂牌交易;东方锆业齐星铁塔步森股份浙江众成宏达新材都是在深圳中小板上市;华谊嘉信金亚科技嘉寓股份京天利欣泰电气则全部隶属于深圳创业板。

  由此可见,在收到《调查通知书》的全部24只A股公司中,主板公司合计有14家,占24家上市公司总数的58.33%;10家中小板和创业板上市公司占24家A股上市公司总数的41.67%。

  时间

  5月、6月股市大涨 披露被调查公司多

  今年5月和6月,上证指数从4400点一路飙升到5100点,很多个股的涨幅更是十分惊人。不知道是否是一种巧合,5月和6月,在市场一路高歌猛进的同时,也迎来了上市公司披露《调查通知书》高发期,共计有23家A股公司和新三板公司。

  5月份宣布收到《调查通知书》的上市公司数量合计达到16家。这其中就包括A股市场的大智慧、步森股份、浙江众成、*ST安泰、华菱星马、健康元和鑫科材料等7家公司,新三板的中科招商、现代农装、春茂股份、九鼎投资、华泰集团、红豆杉、东方科技、宏泰矿业和中海阳等9家公司;6月份,宣布收到《调查通知书》的上市公司数量为7家。分别是沪深市场中的金亚科技、嘉寓股份、宏达新材、多伦股份和京天利等5家公司,奥美格和国贸酝领等2家新三板公司。

  “5月和6月之所以会成为上市公司披露《调查通知书》高发期,一方面是因为证监会从4月24日已经开始集中部署‘法网行动’,所以经过一个多月的调查后,可能已经掌握了重要线索,所以才会正式下发《调查通知书》。”中国金融智库首席金融学家宏皓分析说,另外,也不排除是管理层看到市场过热,有意在此期间集中下发以达到为市场降温的目的。

  探因

  A股上市公司 被调查原因都有啥?

  新文化记者在统计24家A股上市公司公布的《调查通知书》时发现,这些沪深市场上市公司被立案调查的原因主要集中在四个方面。

  其中,健康元、鑫科材料和多伦股份等3家公司被立案调查的原因是“交易异常案”。大连控股、*ST海润、柳化股份、齐星铁塔、大智慧、*ST安泰、嘉寓股份、京天利、方正证券和欣泰电气等10家公司的被调查原因是“公司涉嫌信息披露违规”。

  *ST美利、东风股份、东方锆业、华谊嘉信、浙江众成、华菱星马、金亚科技、宏达新材等8家公司之所以会被证监会立案调查,主要是因为公司高管、大股东涉嫌内幕交易或是违反了证券相关法律。步森股份和*ST蒙发被调查的原因分别是“并购康华农业事项涉嫌违反证券法律法规”和“公司相关行为涉嫌违法违规”。

  表现

  被调查属利空 大多数公司股价下跌

  24家A股上市公司在披露接到证监会《调查通知书》的消息时,有8只股票处于停牌状态,分别是大连控股、柳化股份、齐星铁塔、步森股份、浙江众成、*ST安泰、宏达新材和多伦股份。因此即便是宣布了此类消息,但也不可能影响到股价的短期走势。

  在另外16家仍正常交易的A股上市公司当中,除欣泰电气在宣布消息后出现上涨、津劝业上周五公布周一交易外,其余14只股票宣布消息后首个交易日悉数出现下跌。其中,大智慧、健康元、金亚科技、多伦股份、京天利和*ST蒙发等6只股票均出现了跌停走势。

  “上市公司收到证监会的《调查通知书》,通常都是意味着遭遇‘黑天鹅事件’,这肯定会对上市公司的股价构成利空因素。”申万宏源的投资顾问向阳告诉新文化记者,正因如此,市场才会在短期内做出比较激烈的反应,部分股票甚至出现跌停走势。

  “法网行动”第五批案件

  主要针对五类行为

  一

  为达到发行条件虚构资产、利润等财务指标,骗取发行资格的;

  二

  通过虚构重大交易事项,掩盖大股东或实际控制人侵占上市公司资产等违法违规事实的;

  三

  通过伪造银行单据等手段虚增资产、利润,粉饰上市公司财务报表的;

  四

  在并购重组中,虚构上市公司本身或标的企业经营业绩的;

  五

  不按规定及时披露或者选择性披露重要信息,导致上市公司股价异常波动的。

  分析

  将被调查的公司还会增多

  今年3月27日,证监会新闻发言人邓舸曾经公开表示,目前沪深两市共有31家公司因涉嫌信息披露违法违规处于立案调查阶段。而在宣布接到证监会《调查通知书》的24家沪深市场上市公司当中,只有欣泰电气等10家公司的被调查原因是“公司涉嫌信息披露违规”,这也意味着还有其他上市公司正在被证监会立案调查,只不过目前还没有接到证监会的《调查通知书》。

  那么究竟还有哪些上市公司被证监会调查呢?值得注意的是,在今年3月末和4月初的时候,市场中曾经流传了一份31家被调查公司的名单,但是包括珠江啤酒东江环保铁岭新城勤上光电元力股份等在内的多家公司随即就发布了澄清公告。

  “现在可以确定的一点是,未来肯定还会有上市公司宣布收到证监会的《调查通知书》,绝不会仅仅局限于已知的这些公司。”国泰君安的投资顾问孙颖提醒说,投资者想要了解自己持有的股票在此前是否已经被证监会调查,有一个比较简单的方法,就是查阅上市公司的公告。

  提醒

  应警惕部分公司的退市风险

  “很多投资者对于上市公司被立案调查,或者是宣布接到证监会的《调查通知书》等动态消息都不关注,这其实是一种非常错误的投资习惯。”国都证券的投资顾问孙祥臣说,因为上市公司被立案调查,恐怕影响到的并不是上市公司股价的短期走势,而是经营基本面的情况,甚至上市公司股票的去留问题。

  根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》的规定,上市公司存在欺诈发行或者重大信息披露违法,被中国证监会依法作出行政处罚决定,或者因涉嫌犯罪被证监会依法移送公安机关的,交易所应当暂停其股票上市交易。“所以,如果这些被调查的上市公司,最终真的被认定涉嫌存在重大违法、严重侵害投资者利益,那么极有可能遭遇退市风险。”孙祥臣说,所以投资者对于上市公司宣布接到证监会的《调查通知书》消息一定不能等闲视之,要回避问题公司,小心“踩雷”。

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