国泰君安国际执董王冬青被查 或涉香港新股业务
- 发布时间：2014-12-17 15:26:38 来源：环球网 责任编辑：刘小菲
12月17日上午消息，国泰君安国际(01788-HK)今天早上宣布，公司执行董事兼副行政总裁王冬青被廉政公署邀请协助调查，涉及触犯《防止贿赂条例》罪行。据悉王冬青自国泰君安2000年建立投资银行部起便进入公司，长期担任IPO业务负责人，业内人士猜测王受查或与该行近期极为进取的新股业务有关。王冬青2006年曾因为不合规为客户开户，遭港证监会罚款21万港元。
国泰君安方面表示，廉署人员周一进入王冬青的住所和公司办事处搜查，带走若干公司证券交易账户开户文件以及与一个配股项目有关的建议。廉署搜查令显示调查涉及触犯《防止贿赂条例》的罪行，即代理可能收取不正当利益。
新浪财经获悉，王冬青1992年获深圳大学国际贸易高等文凭，2001年获University ofLincolnshire &Humberside工商管理硕士学位，自2000年国泰君安建立投行部起便加入公司，2003年起在国泰君安(香港)及当时国泰君安融资有限公司分别持有证券交易以及机构融资建议两项牌照。2010年国泰君安成立“国泰君安国际”，王冬青被委任为执行董事，去年底则再被委任为副执行总裁。
据了解，王冬青在国泰君安国际主力负责新股业务，而该行过去四年完成逾40总IPO，是该行最主要收入来源之一，占投资银行部收入高达60-70%。今年上半年该行的股权融资业务表现尤其强劲，半年内共担任5家企业上市保荐人，7次IPO账簿管理人，以及8项股权融资交易的牵头经办人或配售代理。
由于业务进取，国泰君安国际在股权融资包销方面的佣金在今年上半年同比大增5.4倍。王冬青本人此前也曾透露，国泰君安在配售方面的业务也有过半来自其IPO客户。
据投行界业内人士透露，今年香港IPO市场的一个特别之处是港交所的上市申请新规在4月生效，因此大批企业扎堆在4月前提交上市申请，也因此导致部分投行新股业务异常进取，或也因此导致市场有不合规行为发生。
此外，根据香港证监会的披露，王冬青在2006年曾经因为在5名客户的开户文件中作出“罔顾后果的陈述”而被处罚。证监会表示，当时王冬青表示他已经见证这些客户签署开户文件并且查阅他们的身份证，但事实则并非如此，因此对他作出谴责并罚款21万港元。
