上海证监局加强证券期货经营机构监管
- 发布时间：2016-04-05 02:31:03 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
□本报记者 周松林
上海证监局日前召开2016年辖区证券期货经营机构监管会议，总结2015年监管工作和发展成效，传达全国证券期货监管系统机构监管工作座谈会精神，落实各项工作部署。
上海证监局党委书记、局长严伯进通报了上海证监局落实监管转型的相关安排。一是严格监管要求，强化制度规则的执行，加强事中监管和事后查处；二是将严防风险作为工作主线，把好市场主体入门关，强化风险的监控、防范和化解工作，守好不发生系统性、区域性风险的底线；三是调整监管职责分工，实现主体监管与功能监管的联动，非现场监管与现场检查的联动。他强调，辖区证券基金期货经营机构要深刻反思股市异常波动的教训，进一步提高对证券期货行业发展规律的认识，适应监管转型、从严监管的要求，强化公司内控与风险防范。
会议分析了上海证券期货行业发展形势，反思股市异常波动的深刻教训，进一步揭示行业存在的风险和隐患，传导“强监管，防风险”的政策导向。辖区证券公司、基金公司、期货公司及3家同业公会的负责人约100余人参会。
会上，严伯进对辖区证券基金期货经营机构提出四方面要求。一是加强内生约束机制建设。完善分子公司及持牌和非持牌业务管理，规范公司业务体系；推动全面风险管理体系的建设，提高风险管理水平；推行合规自查工作，加强合规渗透。二是增强责任意识，强化专业能力。树立“客户利益至上”的理念，强化投资者保护工作，加强投资者适当性管理，充分揭示业务风险；对融资类业务加强风险监控，规范杠杆融资行为，维护客户合法权益；严格信息技术管理，防范信息安全风险。三是围绕服务实体经济推进创新发展。增强主动服务实体经济转型升级、服务国家战略的意识；改进基础服务水平，增强创新的主动性和有效性，提升服务实体经济的能力；立足本地，积极支持上海国际金融中心、上海自贸区、科创中心建设。四是支持监管部门贯彻从严治党要求，严守纪律和规矩。
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