《证券业从业人员执业行为准则》之浅谈
- 发布时间：2014-12-29 01:09:30 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
新版《证券业从业人员执业行为准则》在投资者利益保护方面有重大突破。《准则》首条即明确其宗旨不局限于“规范从业人员执业行为，维护证券市场秩序”，而是扩大到“保护投资者利益”、“提高从业人员专业服务水平”、“促进证券行业健康持续发展”等。
《准则》主要通过对证券业从业人员服务专业化和执业诚信化的要求，实现对投资者利益的保护。服务专业化要求主要体现在：要求从业人员具备相应的知识技能，取得相应的从业资格，执业注册并接受后续职业培训等（见第四条）；要求从业人员依照业务规范和职业标准为客户提供专业服务，为客户推荐合适的产品或服务（见第三条）。
执业诚信化要求主要体现在：要求从业人员诚信执业，促进行业健康持续发展，不得从事内幕交易、虚假陈述、收受贿赂等扰乱证券市场的行为（见第九条）；要求从业人员充分揭示产品或服务涉及的责任、义务及风险（见第三条）；要求从业人员公平对待所有客户，维护客户利益，避免利益冲突（见第六条）；要求从业人员保守客户的商业秘密及个人隐私（见第五条）。（中国证券业协会组稿 银河证券股份有限公司供稿）
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