监管：符合创新发展大方向
- 发布时间：2014-12-29 00:33:14 来源：中国证券报 责任编辑：罗伯特
为了贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，证监会今年6月12日下发了《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》，旨在大力支持发展证券投资基金，加快推动基金管理公司向现代资产管理机构转型，坚定不移地推进基金行业改革创新，不断提升核心竞争力，实现行业的持续健康发展。证监会关于推进基金行业创新发展的总原则是：坚持投资者权益至上，切实履行诚实守信、谨慎勤勉的受托义务；坚持市场机构是创新主体，以市场需求为导向；坚持服务实体经济发展，发挥财富管理功能，推动养老体系建设；坚持防范系统性、区域性风险，将合规管理与风险控制贯穿创新发展全过程。
关于《指引》，首先，对于上交所来说，这是一次虽有些晚但却是较为完整和全面的跟进与创新，是符合政策大方向的，也是市场早已期待的；其次，此次创新符合上述总原则，是对“三公”原则的维护（《指引》第53条中关于拆分、合并的数量起点是5万份，门槛并不高，且很合理），对于加快建设现代资产管理机构、支持基金公司差异化发展、实现业务结构多元化有利；再次，上交所在此过程中力图做出自己的特色，这样的探索值得鼓励。两个交易所之间的竞争和比拼，有利于市场效率的提高和完善。
回顾过去，就个人经历来看，深切感受到上交所在这个方面所走过的路比较曲折，让人颇感遗憾。早在2003年上交所就曾想要大力推进开放式基金在交易所的交易，但后来，由于种种原因，深交所在这个方面领先了一步，取得了较为显著的成效。
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