做好改革、创新、转型、服务工作：配合做好股票发行注册制改革的各项准备和相关对接工作，以改革的精神加快上交所市场建设；扎实推进创新工作；落实监管转型，推进市场转型和自身转型；以市场需求为导向，提升市场参与者满意度，提高上交所综合实力和核心竞争力。

　　

　　积极研究推进做大做活蓝筹股市场的措施，构建四大市场协调发展的完整市场体系。

　　

　　做好个股期权全真模拟交易等准备工作，加大服务战略新兴产业的力度，务实推进交易所跨境合作。

　　

　　建设市场服务型、投资者友好型交易所。以投资者需求为导向，加快上市公司信息披露监管转型，落实中小投资者保护措施，提升监管透明度。

　　

　　上海证券交易所日前以微博新闻发布的形式，通报了2014年各项重点工作部署。

　　2014年，上交所将重点工作思路归纳为“改革、创新、转型、服务”四个关键词。其中，“改革”是指贯彻落实十八届三中全会关于全面深化改革《决定》提出的工作部署，配合证监会做好各项改革的服务衔接工作：主动配合做好股票发行注册制改革各项准备工作；配合证监会深入开展股票发行注册制改革研究，做好适应和对接股票发行注册制改革的各项准备工作；配合做好再融资审核改革工作，推动简化、公开审核标准、流程和进展，建立市场化约束机制。同时，要根据中央对2014年经济工作提出的“把改革创新贯穿于经济社会发展各个领域各个环节”要求，以改革的精神加快上交所市场建设。一方面，要改革上交所市场体系和产品布局，完善上交所产品链和创新交易方式，构建以蓝筹股市场为核心，债券市场、资产管理市场和证券衍生品市场协调发展的完整的市场体系。另一方面，要扩大对外开放，主要任务是适应金融市场对外开放的发展趋势，加快上交所开放步伐，积极参与国际竞争。

　　“创新”是指在安全运行、防控风险的基础上，扎实推进一系列创新工作：做好个股期权全真模拟交易等准备工作，做好服务战略新兴产业工作，务实推进交易所跨境合作，做大做活蓝筹股市场。通过不断创新，改变上交所市场面貌、提升上交所市场服务功能和竞争力。

　　“转型”是指把握证监会确定的2014年证券监管工作“监管转型”主基调， 监管转型的关键是成为市场服务型、投资者友好型交易所。将市场监管从偏重事前审核及规则的公平性向注重事中事后监管及保护投资者特别是中小投资者转型，将市场服务从偏重自我管理需要为主向注重市场参与者特别是投资者体验转型。

　　“服务”是指以市场需求为导向，细化流程，丰富内容和手段，重视反馈，提高透明度，提升市场参与者满意度，提高上交所综合实力和核心竞争力。对投资者，要在自律监管各环节落实对中小投资者保护的具体要求；新产品开发要更加注重市场需求和投资者体验，为投资者提供“易读”、“易用”的服务；研究推动上市公司违规风险准备金制度以及中小投资者合法权益保障评估评价体系，健全中小投资者投票机制，探索研究各类中小投资者权益纠纷解决机制；完善以业绩推介会、说明会为主的新机制，搭建高效、透明、理性的行业交流平台，大幅提高上市公司运作透明度。对发行人，要进一步完善和丰富以IPO为主的服务体系和手段，努力提升服务的专业能力；深化中小企业培育工作，加强与新三板、区域性股权市场、重点国家级高新区等合作。对会员、中介机构、证券监管机构等其他参与者，也要提升服务质量，提升其满意度。

　　根据上述工作思路，上交所提出了2014年的主要工作安排，包括：

　　继续实施蓝筹股市场战略，努力做大做强做活蓝筹股市场。一是从深化市场服务功能和提高实体经济代表性的角度入手，加大服务战略新兴产业的力度，助推互联网、节能环保、生物、新材料、高端装备制造、新一代信息技术、新能源汽车、新能源、文化等新兴产业发展。二是深化中小企业培育工作，加强与新三板、区域股交中心、重点国家级高新区等合作。三是稳妥推出优先股。按照有关法规要求，完成优先股的规则、流程、技术等各项配套准备和实施工作。有序做好优先股知识的普及和政策宣讲、市场服务和推广。四是积极推动并购重组市场化改革，努力盘活存量。支持上市公司特别是国有控股公司利用各种国企重组平台加大并购重组力度。积极促进上市公司与非上市新兴产业企业的沟通交流，带动和促进上市公司结构调整、产业升级。配合做好重大资产重组预案形式审核和并购重组法律法规清理工作，研究创新并购债券、并购基金、过桥贷款等配套措施，推进上市公司存量结构优化调整。五是完善蓝筹股交易机制创新，研究蓝筹股市场实施符合其特征的差异化交易机制。六是继续督促、引导上市公司分红，促进资本市场投融资平衡。研究建设高收益蓝筹股板块，推动完善相关会计政策、监管政策，使其成为吸引社保、保险、社会公益基金等各类长期资金入市实现保值增值的重要渠道。七是完善上市制度，严格执行新退市制度。

　　继续实施债券市场战略，大力发展并规范债券市场。努力扩大债券市场托管量，以公司债扩大试点为契机，扩大债券市场规模，强化债券发行推介。扩大国债预发行、政策性金融债、其他金融机构债券业务规模，提升可转债发行上市规模。继续扩大中小企业私募债服务效能。要加大产品创新力度，丰富投资者群体。实现可交换债券、减记债发行上市，进一步完善债券质押式回购制度，完善投资者适当性管理规则，实施多种措施推动商业银行进一步参与交易所债券市场。要继续推动债券市场互联互通。同时在市场利率高企、波幅加大的情况下，做好债市风险防范、预警和化解。要加强债券评级管理，建立债券存续期风险动态管理，完善债券动态风险监测、预警和处置机制。要完善债券备案发行和上市交易机制，整合债券交易系统。

　　继续推进衍生品市场战略，积极发展衍生品和创新产品。全面做好个股期权产品各项准备工作，进一步完善业务方案和规则体系，通过全真环境下的模拟交易，全面检测并完善业务方案、风控措施和技术系统，加强投资者培训，进一步完善个股期权运行配套机制。加快扩大基金市场规模，提高市场参与度。研究通过商品ETF、分级基金、LOF平台等继续完善基金产品布局，加大产品创新力度，为资产管理提供更多手段和工具。

　　继续加快实施国际化战略，积极扩大上交所的开放度。务实推进交易所跨境合作，积极参与上海自贸区建设，建立面向国际的金融资产交易平台。继续完善境外公司在上海市场发行人民币债券试点办法、相关业务规则、业务操作方案、流程。积极推进上交所指数在国际主要交易所挂牌，推进将A股市场纳入境外主流指数。加快跨境ETF发展。

　　为有效推进上述四大战略，上交所提出，在2014年，还要继续强化运行安全、监管环境等保障性工作。

　　运行安全保障方面，要建立异常交易及舆情信息快速响应机制，建立交易所遇突发重大事件时主动进行风险提示的机制，有效控制市场总体风险。

　　监管环境保障方面，首要任务是真正实现监管转型，要以投资者需求为导向，积极推进监管转型，大力推进市场公开、透明，发挥监管对促进市场发展的积极作用，落实国办保护中小投资者的九条意见，从新产品、交易机制设计到交易各环节，切实保护投资者特别是中小投资者的权益。

　　一是积极探索注册制形势下和直通车模式下上市公司信息披露监管。适时全面实施直通车；探索信息披露倒查机制；完成从辖区监管模式到行业信息披露监管模式的过渡，强化信息披露持续监管，全面实行行业信息披露指引，启动信息披露标准第三方评估工作。推动建立限售股股东的减持计划预披露制度，加强对上市公司相关承诺履行情况的监管。

　　二是全面推进自律监管的公开化和市场透明度建设。制定并发布上交所技术、业务、监管公开清单，监管规则、结果公开。

　　三是突出中小投资者权益保护，强化投资者教育。完善“上证e互动”，持续深入开展“我是股东”和“投资者面对面”活动，形成常态工作机制。研究推动上市公司违规风险准备金制度以及中小投资者合法权益保障评估评价体系。出台实施中小投资者单独计票、全面网络投票、推行累积投票制和征集投票权的有关指引。探索研究各类中小投资者权益纠纷解决机制。

　　据介绍，截至2013年12月底，上交所市场股票市价总值15.1万亿元，债券托管量1.7万亿元；总成交金额86.5万亿元，其中股票成交金额22.96万亿元，债券成交金额62.6万亿元（其中包括现货1.53万亿元，回购61.05万亿元），基金成交金额0.8989万亿元（其中包括ETF 6707亿元，交易型货币基金2050亿元，封闭式基金232亿元），其他成交金额411亿元；股票及公司债筹融资额5508亿元。截至12月底，股票市价总值、成交金额、筹资额在全球主要交易所中分别排第7、5、6位。

　　2013年，在IPO未开闸的情况下，154家上市公司实现股权再融资筹资2516亿元，55家上市公司完成公司债融资1707亿元，其中，支持战略新兴行业上市公司融资930亿元，占上海市场全年融资量的25%；36家公司完成了重大资产重组，涉及交易金额合计737亿元，新增市值超过百亿公司5家。

　　2013年全年，共有653家沪市上市公司推出派现方案（含中期分配），占上市公司总数的68%，分红5959亿元，派现金额占归属于上市公司股东净利润总额的35.16%，总分红额再创历史新高。

　　全年，有107家上市公司通过“上证路演中心”召开了现金分红、年度业绩以及其他重大事项说明会；“上证e互动”平台日平均访问量达4.6万；投教网站点击量共计5850万次，点击率同比增长77%。“我是股东—中小投资者走进上市公司活动”、“相约面对面”、“每月问答”等活动，有效架设了投资者特别是中小投资者与上市公司互动桥梁。

　　2013年，上交所实现债券挂牌数达1686只，托管量1.72万亿元，交易量62.58万亿元（其中现券1.53万亿元），分别比前一年末增加65%、62%和65%，均创历史新高。全年备案中小企业私募债券136家，备案总金额265.7亿元；完成挂牌114只，挂牌总金额为152亿元，挂牌数量比上年增长159%；完成发行111只，发行总额为156.46亿元，发行总额比上年增加178%；累计交易金额为186亿元，比上年增长365%，超额完成全年既定目标。

　　上交所在2013年推出货币、债券、黄金、行业ETF和高效申赎货币基金等五类核心产品，基金产品线更丰富。全年新增基金产品87只，其中ETF共20只、创新货币基金6只。至12月底，基金总市值达3687亿元，全年交易量首次突破万亿（达12121亿元）。债券、黄金、货币三类ETF品种实现日内回转交易。

　　上交所在2013年顺利推出股票质押回购交易，平稳实现报价回购转常规、转融券试点，扩大融资融券覆盖面和标的证券范围。全年，实现各类创新业务交易总规模为8.33万亿元。

　　2013年，上交所积极推进跨境指数合作。积极推进将A股市场纳入MSCI指数，推进上交所指数在国际主要交易所挂牌。积极推进跨境ETF产品开发，成功推出纳斯达克100ETF并上市，标普500ETF发行完毕。

　　2013年7月1日，上交所信息披露直通车正式上线，至12月底，沪市上市公司共提交公告23619份，其中，83.22%为直通车公告，16.78%为事前审核公告。

　　2013年，上交所针对上市公司及相关主体的违规行为，共做出133份纪律处分和监管措施决定，涉及上市公司约68家、董监高约285名。其中，公开谴责了28名上市公司董监高、6家上市公司、1家控股股东、2名实际控制人，并公开认定3人不适合担任董监高。与此同时，完成异常交易调查处理490起，调查证券账户845个。全年共向证监会上报案件线索130件，较上年增长了124%。

　　新闻来源：上海证券交易所