关于做好债券风险警示及投资者适当性管理相关工作的通知
- 发布时间：2014-09-02 23:31:02 来源：上交所网站 责任编辑：罗伯特
上证函〔2014〕433号
各市场参与人：
根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》（上证发〔2014〕39号，以下简称“《通知》”）和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》（上证发〔2014〕40号，以下简称“《适当性管理办法》”），上海证券交易所（以下简称“本所”）将于9月1日开始对相关债券实施风险警示及进行投资者适当性管理。现将有关事项通知如下：
一、符合《通知》第一条规定的公司债券，本所可以对其实施风险警示。实施风险警示后，个人投资者需符合《通知》第三条之规定，并通过本所债券专区申报为风险债券合格投资者后，方可开通买入风险警示债券的权限。
二、对于《适当性管理办法》第六条规定普通投资者不能买入的公司债券，投资者需符合《适当性管理办法》第八条、第九条之规定，并通过本所债券专区申报为专业投资者后，方可开通买入这类公司债券的权限。
三、根据《IS101上海证券交易所竞价撮合平台市场参与者 接口规格说明书1.26版_20140701》，本所将通过产品信息（cpxxMMDD.txt）接口，增加债券风险警示和债券市场投资者适当性管理要求标识，供参考使用。
四、各会员单位需在8月15日前，通过本所会员/机构专区在线填报债券风险警示及投资者适当性管理业务、技术准备情况。
五、各会员单位未按照《通知》和《适当性管理办法》的有关规定履行客户管理责任的，本所在对违规交易当事人采取监管措施或施予纪律处分的同时，可以对相关会员单位采取相应的监管措施或者施予纪律处分。
特此通知。
上海证券交易所
二○一四年八月十一日
