证监会拟重罚同花顺等三公司
- 发布时间：2015-09-03 01:20:09 来源：京华时报 责任编辑：罗伯特
京华时报讯(记者敖晓波)恒生公司开发HOMS系统的项目组成员们恐怕不会想到，这款原本方便私募基金管理资产的软件，会因一场史无前例的严查场外配资毁于一旦。记者昨天获悉，距证监会8月18日对恒生公司、上海铭创和同花顺3家公司立案调查半月后，3家公司涉嫌非法经营证券业务的行为被坐实，证监会近日拟对3家公司作出巨额处罚。其中，作为此次场外配资的主角之一——恒生公司罚没总金额超过5亿。
经证监会调查，恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。3家公司在明知客户经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。
证监会认定，恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。
证监会表示，依据《证券法》第一百九十七条的规定，证监会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出行政处罚，3家公司均收到巨额罚单。其中，作为众多场外配资公司和伞形信托所采用的风控系统的提供商，过去一年中，恒生公司的HOMS托管资产量和融资客户数目增长迅速。因此，此番遭到证监会罚没超过5亿元的重罚。
根据处罚通知显示，没收恒生公司违法所得132852384.06元，并处以398557152.18元罚款；对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。
没收铭创公司违法所得15987891.93元，并处以47963675.79元罚款；对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。
没收同花顺公司违法所得2176997.22元，并处以6530991.66元罚款；对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。
