证监会两融检查：对长城证券等六券商采取监管措施
- 发布时间：2015-04-03 16:48:00 来源：中国新闻网 责任编辑：罗伯特
中新网4月3日电 据证监会官方微博消息，证监会在今日的例行发布会上通报2015年第一季度证券公司融资类业务现场检查情况。检查过程中发现长城证券违规情节较重，对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。另外华泰证券、国信证券、五矿证券、华西证券、中金公司五家券商也均因违规受罚。
按照工作部署，证监会组织系统力量于2015年2月2日至15日期间，对46家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。从检查结果看，目前，证券公司融资融券等融资类业务总体规范，未发现重大违法违规行为，但部分公司仍存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资活动提供便利等违规问题。
为保护投资者合法权益，进一步促进融资类业务规范发展，证监会依法对相关公司进行处理。其中，长城证券存在向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题，违规情节较重，对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。华泰证券存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，违规情节较重，对其采取责令限期改正的行政监管措施。国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。五矿证券、华西证券、中金公司存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券台约展期等问题，对这3家公司采取警示的行政监管措施。
下一步，证监会将继续以强化客户适当性管理和防范系统性风险为重点，加强证券公司融资类业务监管，进一步提高现场检查针对性和有效性，促进证券公司融资类业务规范健康发展。(中新网证券频道)
