“四大”与美国证交会和解 因中概股丑闻认罚200万美元
- 发布时间：2015-02-09 08:48:38 来源：新华网 责任编辑：罗伯特
证券时报记者 吴家明
美国证券交易委员会（SEC）上周五表示，四大会计师事务所中国分公司已与该委员会达成和解协议，向后者支付200万美元罚金了结诉讼。
根据该协议，全球四大会计师事务所普华永道、德勤、毕马威及安永的中国分公司将向美国证交会分别支付50万美元罚款，并在未来4年按照美国证交会要求提交相关审计文件。美国证券交易委员会表示，该和解协议具有里程碑意义，为未来增进与四大会计师事务所合作奠定基础。有美国证交会官员表示，这些审计文件对于保护那些中概股投资者非常重要，此次和解可以确保SEC未来获取这些文件。
过去几年，一些在美上市的中概股曝出会计丑闻，美国证券交易委员会要求四大会计师事务所中国分公司和大华会计师事务所向其提供对中国企业的相关审计文件，但5家会计师事务所以受限于中国法律为由拒绝提供文件。为此，美国证券交易委员会于2012年12月对上述5家会计师事务所提起诉讼。当时，市场担心一些中概股企业将被迫退市。2014年1月，事态再次升级，美国证交会行政法官判决四大会计师事务所中国分公司暂停美国执业资质6个月。原因是这些事务所“有意”不向美国监管机构递交部分涉嫌欺诈的中国企业审计底稿。
此外，根据和解协议，如果未来提供的审计文件不符合要求，美国证券交易委员会可以对其进行处罚，包括暂停某项审计业务6个月、发起新诉讼，或者恢复目前诉讼。有分析人士表示，美国证券交易委员会此前的起诉对在美上市的中国企业实际盈利能力不会有影响，中概股需要用自身良好的业绩来提振市场信心。
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