随着全球化经济的快速发展，出口食品安全已成为国际贸易中最受关注和最为敏感的问题。由于出口食品质量安全问题时有发生，HACCP（危害分析和关键点控制）体系认证活动中存在的问题也不时曝光，近年来，国家认监委依据“问题导向”的监管原则，加强和改进对HACCP体系认证的监管工作。开创了食品农产品认证监管与出口备案监管联动和在备案中采信第三方HACCP体系认证结果的监管新格局。

　　作为地方认证监管执法人员，连续多年组织开展辖区内食品农产品认证监管和备案检查工作，结合辖区出口食品备案企业HACCP体系认证实施情况和检查中发现的问题，对如何提高HAACP体系认证监管工作的有效性，积极推进采信第三方认证结果进行了思考，以下是自己对以上问题的初浅的认识。

　　参评企业缺专家指导认证机构专业能力不足

　　在出口备案评审和认证监管检查中了解到，获证企业中绝大多数由认证咨询人员提供咨询服务。被检查的部分企业，特别是小微企业体系的策划缺乏食品加工行业专家的指导，HACCP小组成员对HACCP原理和GB/T27341-2009标准不熟悉，欠缺相关食品卫生安全专业知识。在体系策划和建立过程中，对相关法律法规识别和收集不够，特别是对出口国或地区相关法规和标准不够了解，危害分析和控制措施针对性不强。具体存在的问题有：产品描述不规范，关键信息缺失；危害识别不充分；关键控制点的识别不全，关键限值的设定不具有直观和可操作性，监控记录的设置不能反映监控措施的实施情况，显著性危害与控制措施对应关系不明显；关键控制措施有效性的证据不充分。

　　体系实施过程中存在的问题主要为HACCP体系未得到持续有效实施，改进意识不强。具体表现在GMP和SSOP运行记录不全，运行效果达不到规定要求，应急预案和产品召回计划未进行演练和修订；HACCP计划的确认、验证和更新流于形式，食品防护计划的评价确认和更新不及时；CCP点无标识或未标识关键限值或操作限值、监控频次；部分企业CCP点监控设备损坏或不再使用，监控记录照旧填写，HACCP计划未实施。

　　检查中发现认证机构存在的较典型的问题有五方面，一是不提供现场审核的相关文件和记录。如审核计划、签到表、审核报告和不符合项报告，或不提前提供审核计划或审核计划未经认证机构审核管理人员确认；现场审核结束后不及时提供或不提供审核报告，或提供经批准的审核报告；或提供的审核计划和报告与现场审核实施情况不一致，存在弄虚作假的嫌疑。二是专业能力不足。专业审核员未到现场或在现场审核时间不足，或审核组成员专业能力不能覆盖认证范围。三是个别认证机构审核走过场，对于CCP点限值和操作限值明显存在的问题没有提出审核意见，关注度不够。四是审核与咨询一条龙，认证审核人员为企业提供咨询服务，审核结论的公正性客观性受到质疑。五是认证机构对获证企业的证后监管存在不及时、不在生产季节进行生产现场审核等问题。

　　加强地方认证监管

　　针对HACCP体系认证监管检查和出口备案监管工作中发现的问题，结合辖区实际，提出以下从八个方面改进对策。

　　一是加强地方认证监管执法体系建设，不断完善和规范认证监管机构设置，建立“以认证监管机构为主导，以专职执法机构为主力，以法制工作机构为监督”的认证执法监管工作机制，强化部门联动，做到权责分明，以保障认证监管执法的规范性。

　　二是加强认证监管队伍建设，定期开展认证监管人员的培训。宁夏检验检疫局认证监管处在2014年上半年，采用监管人员讲解和到生产企业观摩的方式，组织全局出口卫生备案评审员和认证监管人员进行法规与专业技能的培训，取得了较好的培训效果。

　　三是出口备案评审、检验检疫监管与HACCP体系认证监管联动，一队人马、一个标准、一个方案、统一尺度，共同评审，并做好跟踪验证，形成监管的闭环，巩固检查成效。组建高水准的专业检查队伍，统一检查尺度和方案是关键。宁夏检验检疫局于2013年起开展认证检查“回头看”，督促企业整改，巩固了检查结果，消除了部分企业认为认证监管“走过场”的错误看法，提高了认证监管执法的权威性，在宁夏认证企业中产生了一定的影响。

　　四是加强对认证机构的监管，重点检查认证活动的合法性和真实性，特别是显著危害和潜在危害的控制措施的关注情况、关键控制点的设置及监控参数设置的合理性和可操作性，以及监控措施实施的有效性方面审核的结果。

　　五是对在辖区内开展HAACP体系认证较多，或检查中发现问题较多的认证机构开展认证审核的现场见证活动，以便直观准确地了解认证活动的的真实性、专业性和规范性。六是注意发现在出口卫生备案和HACCP体系认证工作中具有良好实践、管理成效显著的“标杆”企业，树立标杆，组织宣传，促进地区食品生产企业的整体管理水平和食品安全能力的提高。七是及时严肃查处认证监管检查中发现的违法违规问题，准确使用行政执法手段，用好约谈、行政提示和行政处罚等方法，做好信息的沟通与案件的通报工作，对违法认证机构起到警示和震慑作用。

　　稳步推进第三方认证结果采信

　　第三方HACCP体系认证结果的采信的基础是建立在第三方HACCP体系认证结果的公正性、客观性和有效基础之上的。认证监管检查作为行政监管的主要手段，其监管的有效性就显得尤为重要。由于第三方认证机构认证工作质量与水平参差不齐，认证结果的公信程度亟待提高，因此，应加强对获证企业和认证机构的事中事后的监管，积极推进采信工作。一是对辖区内认证机构和获证企业认证有效性进行摸底调查，建立采信的基础信息，二是建立认证机构和认证企业的分类管理制度和“黑名单”制度，实施分类管理。宁夏检验检疫局为积极推动出口食品生产企业备案采信第三方HACCP体系认证结果，采取备案评审与HACCP体系认证监管检查联动，对辖区内HACCP体系获证的备案企业开展全面监管检查，为采信做好摸底调查工作，开展风险分析，降低了风险。

　　加强第三方HACCP体系认证监管任重道远，积极推进出口食品生产企业备案采信第三方HACCP体系认证实在必行。出口备案与食品农产品认证监管联动，充分发社会第三方认证认可力量，协同治理，社会共治机制的建立，将更加有效的提升我国认证认可监管工作的效能，提升出口食品备案企业食品安全防控能力，保障出口食品质量安全。