证监会责令五家“涉鼠”基金公司整改
- 发布时间：2015-01-31 14:31:19 来源：羊城晚报 责任编辑：罗伯特
羊城晚报讯 昨日，证监会新闻发言人张晓军表示：证监会对15家基金公司进行了专项检查，并要求辖区为涉案公司自查自纠，暴露出部分基金公司在防范公司人员买卖股票上存在内控缺失，为违法行为的蔓延提供了滋生土壤，对存在内控缺失的基金公司，证监会已对华夏、海富通等5家基金公司进行责令整改，并要求3到6个月不等时间内暂停基金产品注册，对中邮等6家基金管理公司依法责令改正的整改措施。
基金公司应完善内控
证监会于2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动。1月30日，证监会新闻发言人通报了专项核查和监管处理工作结果。
张晓军昨日表示，基金管理人受人之托，从业人员对基金财产有重视义务，基金管理人不能在执行职务在办理业务过程中谋取私利，同时，基金管理公司内控制度和外部监管对违法违规行为有震慑和抑制作用，基金管理公司应该完善内控，加强对从业人员的行为管理和道德教育，从业人员要树立底线思维，不要触碰禁区。
张晓军表示，对基金管理公司以及对从业人员从事未公开信息的检查等一系列措施将有助于促进行业健康发展，随着证监会聚焦监管转型，这类检查和措施将成为新常态，希望基金管理公司要提高风险管理和内控水平。
被罚公司发生老鼠仓
自2013年下半年启用大数据分析系统以来，证监会对利用未公开信息交易立案调查41起，39名涉案人员依法移送公安机关。1月22日，证监会将处罚涉案的多家基金公司，包括华夏基金、嘉实基金、汇添富基金、海富通基金在内多家公司将被暂停三个月或三个月以上新业务，其中华夏基金被罚时间最长。
据了解，上述被罚公司皆因发生了“老鼠仓”，证监会认为其风控不严、管理不当。除了新业务被暂停外，有些基金公司负责合规的督察长也被谈话提醒或采取其他监管措施。
去年12月26日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上通报了利用未公开信息交易的情况。证监会将涉嫌利用华夏基金公司、海富通基金公司、平安资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息，从事非法交易活动的罗泽萍、刘振华等39名涉案人员依法移送公安机关。其中，钱钧、苏竞已受到刑事处罚。（曙光）
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