五家基金公司被责令整改
- 发布时间：2015-01-31 11:29:35 来源：深圳特区报 责任编辑：罗伯特
深圳特区报讯（记者林彦龙）证监会在昨天的例行新闻发布会上表示，华夏、海富通等5家基金管理公司被依法采取责令限期整改（三至六个月不等）且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施，同时对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施，对中邮等六家基金管理公司依法采取责令改正的行政监管措施。
部分基金内控缺失
证监会新闻发言人张晓军表示，于2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治，对15家涉案基金管理公司进行了专项现场检查。同时要求辖区未涉案基金管理公司进行自查自纠，通过此次检查，暴露出行业部分基金管理公司及责任人员在防范从业人员违规买卖股票行为的内控管理方面存在一些问题，个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失与管理失责。张晓军透露，2014年基金管理公司及其子公司资产管理规模超过了10万亿元，比上年增长了101%。
对于市场关注的证券法修改工作进展，张晓军表示，《证券法》修改已列入全国人大常委会2014年立法工作计划，2013年12月，全国人大财经委正式成立了修改起草组，证券法修改的各项工作正在有序推进中。
上银基金资管产品杠杆逾十倍
为加强合规风控，基金业协会对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取自律管理措施。
据介绍，截至2014年底，证券公司资产管理业务规模7.95万亿元，基金管理公司专户业务规模2.15万亿元，基金子公司专户业务规模3.74万亿元。基金业协会在备案管理和风险监测中发现部分公司存在问题。近日对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取了自律管理措施。
据悉，该协会拟对涉嫌存在违法违规问题的7家公司暂停受理备案三个月，其中东海证券、兴业全球、兴全睿众、首誉光控等4家公司的相关资管产品涉嫌违法违规被移送证监会进行调查；上银基金、瑞元资本等2家公司设立杠杆超过十倍的资管产品；九泰基金在资管产品备案成立前开展投资运作。
对存在运作不规范问题的2家公司，基金业协会予以书面警示，责令整改。其中齐鲁证券部分资管产品存在对合作对象尽职调查不充分、对客户信息披露不及时等情况；华创证券相关资管产品延迟备案三个月并不按要求向该协会说明情况。另外，对存在潜在风险的5家公司谈话提醒，责令自查。其中长江财富设立“嵌套型”资管产品放大杠杆倍数；财通基金、东海基金、银华基金、招商财富等4家公司多只参与定增业务的分级资管产品劣后级份额持有人为单一投资者。
