证监会：基金检查将成新常态
- 发布时间：2015-01-31 00:00:00 来源：北京晨报 责任编辑：罗伯特
昨日的证监会例行新闻发布会上，证监会新闻发言人对近期市场中关心的诸多话题一一做了回答。证监会新闻发言人张晓军表示，基金公司完善有效的内控制度、实施严格的外部监管，对违法违规行为有不容忽视的震慑作用，基金公司应持续加强内控制度建设，加强对从业人员的道德教育，建立底线思维，不要触碰禁区。他表示，基金公司及子公司的规模超过10万亿元，为防范行业风险，证监会加大了日常检查力度，发现的问题已采取行政监管措施，有助于提高行业风控意识和风控水平，今后这类检查措施将成为新常态。
■通报基金老鼠仓查处结果
问:去年末开展的基金老鼠仓专项整治活动进展如何?
证监会:2014年12月开展了基金老鼠仓专项整治活动，其中着重针对15家涉案公司进行了检查，依法对存在不同程度内控公司的基金公司实施行政监管措施，其中拟对华夏、海富通等5家公司采取责令限期整改3到6个月不等，整改期间暂停受理公募基金注册的兼顾措施，并对相关公司高管出具监管警示函;对中邮基金等6家公司采取依法改正的行政监管措施。
■回应三公司IPO终止原因
问:近期三家公司IPO终止，请问是什么原因?
证监会:近期三家公司因公司战略调整、业务整合、经营业绩下滑等原因，发行人、保荐机构主动撤回IPO申请材料，因此证监会依法终止了这三家公司的IPO申请。
■正修改私募股权众筹管理办法
问:私募股权众筹管理办法发布后，还有哪些修改?
证监会:私募股权众筹管理办法发布后，证券业协会正在对办法进行进一步修改，该办法对投资者准入、适当性管理有一定要求，有媒体报道市场认为应大幅降低投资门槛的问题只是市场讨论的意见之一，证券业协会还在对此进行研究。
■早日将证券法修订草案提交人大审议
问:《证券法》修改进展如何?
证监会:证券法修改各项工作目前正在有序推进过程中，证监会将积极支持、配合修法工作，争取早日将证券法修订草案提交全国人大审议。
