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保荐代表人职业资格行政审批取消 业内认为仍存门槛

  • 发布时间:2014-11-25 08:13:50  来源:中国证券报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  保荐代表人职业资格行政审批取消

  业内人士认为仍存门槛,“金领”成色将有所下降

  国务院近日印发《关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》,取消一批专业技术人员职业资格认可和认定事项,其中包括证监会的保荐代表人资格准入。业内人士表示,这并不意味着成为保荐代表人没有门槛,仍会通过考试等程序才能获取该资格,但可能会改为协会备案制。在简政放权的背景下,预计未来保荐代表人的市场供给足以满足需求,竞争将更加激烈,其“金领”成色将进一步褪色。

  资格准入更市场化

  业内人士称,虽然成为保荐代表人仍会有门槛,但这种门槛将更多体现在必备的职业技能方面,以后成为保荐代表人的程序将更为市场化,这一门槛的逐步降低符合证券行业的发展趋势。

  业内人士称,此前,保荐代表人的资格准入事项已由证监会下放到中国证券业协会。在这之前,保荐代表人的注册和具体管理等事项均需证监会审批。

  10月15日,中国证券业协会发布关于进一步完善保荐代表人管理的通知,原有两个考试科目(证券知识综合考试和投资银行业务专业考试)调整为一个考试科目(投资银行业务考试)。在报考条件方面,完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试。保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。保荐机构未能按协会要求及时、准确进行保荐信息维护的,协会将暂停该机构的保荐代表人资格申请并要求其进行整改。保荐机构提供虚假的保荐代表人注册登记材料的,协会视情节轻重,对该机构采取自律管理措施或纪律处分。

  有助降低上市成本

  业内人士认为,在简政放权的背景下,预计未来保荐代表人的市场供给足以满足需求,竞争将更加激烈,证券公司雇佣保荐代表人的人力成本将进一步下降,有助于降低企业上市成本,符合当前降低企业融资成本的政策取向。

  保荐代表人资格考试已进行约十年,首次保荐代表人考试是在2004年。业内人士表示,起初由于人才稀缺,证券公司雇佣保荐代表人的成本昂贵。2004年有券商开出50万以上的年薪从别的公司“挖角”。到2006年股权分置改革完成后新股恢复发行时,保荐代表人的年薪普遍处于70万-100万元的水平。到了2009年,“税后100万的年薪+100万转会费”的报价在业内并不鲜见。

  不过,人才供求情况从2012年开始变化。保荐代表人考试通过率上升,并且保荐业务监管政策有所调整,在两名保荐代表人可在主板和创业板同时各负责一家在审企业的基础上,调整为可同时各负责两家在审企业,保荐代表人的“利用率”成倍提升。2012年下半年,因IPO暂停,保荐机构面临对保荐代表人的“去产能”压力,并且这一问题并未随IPO的重启而消失。

  此外,国务院此次印发的《关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》显示,取消和下放管理层级的行政审批项目还包括:合格境外机构投资者托管人资格审批;期货公司变更法定代表人、住所或营业场所,设立或终止境内分支机构,变更境内分支机构经营范围的审批;证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批;证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围,制定或者修改公司章程,设立或者撤销分支机构审批;转融通互保基金管理办法审批;转融通业务规则审批;证券公司融资融券业务监控规则审批;从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批。

  除保荐代表人资格准入外,在取消的专业技术人员职业资格认可和认定事项中,证监会的外国证券类机构驻华代表机构首席代表资格核准也被取消。(记者 顾鑫)

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