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操纵外汇 瑞银汇丰花旗等英美五大银行被罚34亿美元

  • 发布时间:2014-11-13 08:00:00  来源:经济参考报  作者:周武英  责任编辑:罗伯特

  据外媒报道,经过历时一年的联合调查,英美监管机构就五家银行涉嫌合谋操纵汇率一案以超过30亿美元的天价达成和解。这是涉嫌汇市操纵指控的银行业者首次集体与监管机构达成和解。

  路透社的报道称,包括瑞银、汇丰、苏格兰皇家银行、花旗、摩根大通在内的五大银行被处以34亿美元罚款。

  其中,瑞银的罚款金额最大,它需要向英国金融行为监管局和美国商品期货交易委员会支付6.61亿美元。瑞士金融市场监督管理局还要求瑞银为其雇员在贵金属交易中的严重违规行为支付1.34亿美元。此外,瑞士金融市场监督管理局要求瑞银至少95%的全球外汇交易实现自动化,并且在两年内将外汇和贵金属交易员的奖金上限设定在基本薪金的200%。其他瑞银的高薪者也必须获得批准才能获得高于此水平的奖金。

  在这次调查中,监管者们发现,直到2013年10月份,交易员还一直通过分享秘密信息来操控基准外汇汇率。交易员使用了代码来识别客户姓名,他们还用绰号创建了网上聊天室来交换信息。

  在和汇丰银行的和解中,英国金融行为监管局表示,调查显示,这家银行操纵一起英镑/美元外汇交易,获得16.2万美元利润后,交易员们互相道贺,并且说干得好。

  美国商品期货交易委员会对上述五大银行的罚款额超过14亿美元,但美国司法部的调查仍未结束。据彭博社报道,美国商品期货交易委员会表示,花旗、摩根大通将分别支付3.1亿美元,苏格兰皇家银行和瑞银集团分别支付2.9亿美元,汇丰支付2.75亿美元。

  英国金融行为监管局在这一集体和解中收取的罚款总额为17亿美元,这是英国历史上最大的罚款金额,远远超过了利率操纵案中的4.6亿美元。英国金融行为监管局表示,这一创纪录的罚款记录显示,这些企业需要为其造成的巨大过错负责。

  同日,英国央行发布声明称,央行的首席外汇交易员因“严重渎职”被辞退。不过,英国央行否认此事与外汇操纵调查案有关联。英国央行还表示,一些央行官员不知道外汇聊天室的交谈会导致不当行为,没有证据显示该行有任何官员涉及不法行为。作为国际外汇交易中心,对外汇市场操纵所做的调查给伦敦的声誉投下了阴影。

  巴克莱银行原先也预计会成为这一集体和解案的银行之一,但这次并不在列。据英国金融行为监管局透露,对这家英国银行的调查仍在进行之中。

  分析人士预计,这一操纵案下一个的焦点将转向美英的司法调查和民事诉讼。瑞士金融市场监督管理局表示,11个瑞银的前雇员和现雇员正在接受司法调查。

  在本周末即将举行的G20会议上,二十国领导人有望签署改革外汇市场的协议。(记者 周武英)

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