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证监会:“港股通”交易佣金不得低于服务成本

  • 发布时间:2014-10-18 08:41:04  来源:北京青年报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  本报讯(记者吴琳琳)沪港通推出进入倒计时,市场正密切关注开通日期。有消息称,证监会暂定10月17日正式宣布沪港通开闸时间,并已口头通知沪港通推出时间为10月27日,但在昨天证监会例行发布会上,并没有正式宣布沪港通开通时间。不过,证监会昨天正式发布了《关于征求证券公司参与沪港通业务有关事项的通知》,规范了券商收取“港股通”交易佣金行为,券商与客户协商确定“港股通”交易佣金不得低于服务成本。

  针对沪港通推出期望落空的事实,香港联交所行政总裁李小加在接受媒体采访时表示,沪港通的预备工作已经到位,目前也没有开通的时间表,监管机构在适当的时候会公布。

  《通知》规范了证券公司收取“港股通”交易佣金行为。证券公司应当按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则,与客户协商确定“港股通”交易佣金,不得低于服务成本,不得以任何形式进行价格垄断和不正当竞争,不得虚假宣传、误导投资者。

  《通知》明确“沪港通”相关证券投资咨询服务监管要求。证券公司向参与“港股通”的投资者提供涉及香港股票的投资咨询服务,应当执行中国证监会证券投资咨询业务有关规定。此外,明确证券公司自营、资产管理业务参与“沪港通”交易的有关监管要求。证券公司自营业务参与“港股通”交易的,按照境内一般上市股票的标准,计算自营交易持有香港股票的相关风险控制指标。证券公司设立专门投资于香港股票,或者同时投资于内地股票和香港股票的资产管理计划,相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略,并充分揭示风险。

  沪港通推出箭在弦上。监管层也在本周集中放行了多家证券公司开通沪港通业务交易权限。本周以来,已经相继有东北证券等多家上市券商发布了开通港股通权限的公告。而根据上交所网站公布信息显示,截止到昨天,目前获批港股通业务资格的券商已经达到89家。

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