再迎利好 沪港通试点办法正式发布
- 发布时间：2014-09-27 07:29:28 来源：成都日报 责任编辑：罗伯特
本报讯 （记者 马玉宝） 为规范沪港通试点活动，根据中国证监会《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所交易规则》及其他相关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所沪港通试点办法》并于昨日发布。上交所有关人士表示，以《试点办法》等系列规则的发布为标志，沪港通规则体系已经基本齐备，但沪港通的开通时间还有待确定。据悉，后续上交所还将就沪股通网络投票、沪股通上市公司信息披露等事项发布相关规则。
据了解，昨日发布的《试点办法》作为上交所对沪港通业务进行规范的主要规则，全面详细规定了沪股通交易业务开展的基本模式和具体要求。该办法共六章，124条，主要内容包括：沪股通交易方面，规定了联交所证券交易服务公司须申请取得上交所交易参与人资格，沪股通标的股票范围等；港股通交易方面，规定了投资者参与港股通交易的适当性要求及方式、会员参与港股通业务的方式和要求等；交易异常情况处理上，对沪股通、港股通可能发生的交易异常情况的处置措施、市场公告等事项作出了规定；自律管理上，明确了交易监控、违规行为调查、协助对方交易所调查、提请对方交易所采取监管措施等内容。
上交所表示，除了《证券法》、香港《证券及期货条例》等上位法外，沪港通的制度、规则主要包括：中国证监会和香港证监会2014年4月10日发布的联合公告；中国证监会于2014年6月13日发布的《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》；上交所、联交所、中国结算、香港结算分别制定的交易、结算规则，对沪港通业务的交易、结算各环节作出详细规定，作为业务具体开展的规则依据。
与4月29日发布的征求意见稿相比，正式发布的《试点办法》调整了若干规定，而沪港通允许融资融券则是《试点办法》修改过程中的最大变化。据上交所相关人士介绍，《试点办法》对体现市场化、国际化的需求，总体有放宽限制的考虑；而对风险控制方面的需求，则提出了更加严格、细致的安排。“总的原则是：一方面，要充分考虑沪港通市场化、国际化的要求，尊重市场和投资者权利，为正常合理的市场行为预留空间；另一方面，也要充分考虑控制风险跨境传递，强化跨境监管，确保沪港通试点平稳安全运行。”
作为配套规则，《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》亦同时发布。
该办法自发布之日起实施。
