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证监会通报4起市场操纵典型案例

  • 发布时间:2014-08-22 20:42:02  来源:新华网  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  新华网北京8月22日电(记者陶俊洁、赵晓辉)证监会22日通报了4起市场操纵典型案例,分别是浙江恒逸集团有限公司操纵市场案、厦门宝拓操纵“焦炭1209合约”案、苏颜翔操纵市场案和王建森操纵市场案。

  恒逸案系恒逸集团拉抬“恒逸石化”股价,帮助实现定向增发,主观操纵股票交易价格意图明显,已经构成操纵市场行为。证监会决定对恒逸集团处以60万元罚款;对楼翔给予警告,并处以10万元罚款。

  宝拓操纵案是厦门宝拓在交割月通过在其实际控制的期货账户间对倒交易“焦炭1209合约”来提高交割结算价,致使增值税进项税额被多计,达到少纳增值税的目的。此种行为与传统的通过操纵形成价差进而获利相比,是一种较为新型的操纵获利方式。证监会决定,对厦门宝拓没收违法所得38余万元并处以等额罚款,对相关人员给予警告并处以罚款。

  苏颜翔案是苏颜翔不以实际成交为目的,频繁进行申报和撤单,是典型的短线操纵行为,该行为误导其他投资者对股票交易价格和供求关系的判断,严重影响了证券市场的交易秩序。证监会决定没收苏颜翔违法所得380余万元,并处380余万元罚款。

  王建森案是王建森使用本人证券账户先大量买入“ST中冠A”逐步建仓,再通过开盘虚假申报操纵开盘价、对倒拉抬股价伺机阶段性出货、尾盘拉抬操纵收盘价等手法操纵股价,使该股价量出现异常变化,期间内涨幅与大盘偏离度达到15.57%。该案是对市场上认为自身资金量较少、有可能侥幸逃脱监管视线的潜在操纵行为者是一个重大警示。证监会决定对王建森处以60万元罚款。

  证监会新闻发言人张晓军说,为了进一步打击市场操纵行为,证监会开发了互联网信息稽查分析系统,目前已正式上线。该系统基于云计算、云搜索、云定位等领先的网络技术功能,采用行情波动、信息披露、舆情动态三者联动模式,主动发现案件线索,通过提高上市公司信息披露及时性、提高透明度,遏制市场操纵、虚假信息披露等违法违规行为。

  同时,证监会将进一步完善相关规则,加强交易所对市场操纵行为的日常监控、动态分析和评估管理,针对不同类型操纵采取相应的措施,坚持前端介入、及时制止。证监会还将进一步完善行政、刑事调查衔接机制,采取重大案件会商、司法机关提前介入、联合办案等多种方式,加大刑事追责力度。对于多次操纵、拒不配合调查、获利金额巨大、社会影响恶劣的,坚决移送公安机关追究刑事责任,切实保护中小投资者利益。

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