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证监会将对各类交易场所开展现场检查

  • 发布时间:2014-08-15 20:10:18  来源:新华网  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  新华网北京8月15日电(记者陶俊洁、赵晓辉)中国证监会新闻发言人张晓军15日说,证监会将用3个月左右的时间,对各类交易场所集中开展一次现场检查,并建立交易所长效监管机制。

  张晓军说,此次重点检查对象是贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所,以及投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所。

  据了解,检查内容是交易场所的设立审批、业务运行、内部管理是否符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》以及部际联席会议成员单位发布的部门规章和规范性文件的规定,重点是交易品种、交易方式、投资者人数是否符合规定,是否存在非法证券期货交易。

  张晓军介绍,此次检查具体的工作安排是,首先要求所有交易场所进行自查,然后由各证监局会同当地省级人民政府有关部门,选取贵金属等四类重点检查对象以及一定比例的其他交易场所进行现场检查,各地区检查基本结束后,部际联席会议将组织有关成员单位,再对部分地区的检查情况进行抽查。对检查中发现的问题,将由有关地方人民政府依法依规予以处理。

  张晓军说,建立各类交易场所的长效监管机制,对于巩固清理整顿工作成果和促进交易场所持续健康发展,具有十分重要的意义。有关地方人民政府在这方面作了积极探索。但从近期投诉举报和媒体报道的情况来看,一些地方的长效监管机制尚待建立,日常监管职责仍需进一步落实。对于这一问题,证监会和联席会议其他成员单位高度重视,将结合此次现场检查发现的问题,进行深入研究,并努力推动解决。

  张晓军同时通报了证监会加大承诺履行监管力度的相关情况。通过专项治理,截至2014年6月底,证监会已督促上市公司及相关方解决了102项超期承诺履行事项及207项不规范承诺事项,整改率约87%。

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