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证监会立案后首例昭雪 明星基金经理郭鹏飞复职

  • 发布时间:2014-08-28 02:38:17  来源:中国经济网  作者:朱景锋  责任编辑:田燕

  被调查的基金经理并不一定都有问题。在调查一年多后,证监会昨日向华宝兴业基金下发结案通知,认定因涉嫌盛运股份内幕交易被调查的华宝兴业基金经理郭鹏飞违法事实不成立,华宝兴业基金也于昨日起恢复郭鹏飞的基金经理职务。这也是被立案调查基金经理首次被证清白。

  华宝兴业基金昨日发布的临时公告显示,8月27日华宝兴业基金收到中国证监会行政处罚委员会结案通知书。该通知书称“2013年5月,我会对华宝兴业基金管理有限公司涉嫌内幕交易安徽盛运机械股份有限公司股票行为立案稽查。经审理,华宝兴业基金内幕交易安徽盛运机械股份有限公司股票的涉案违法事实不成立,我会决定本案结案”。

  依据该结案通知,华宝兴业基金决定即日起恢复郭鹏飞的华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金和华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金的基金经理职务。

  郭鹏飞是在去年6月被证监会立案调查的,根据华宝兴业基金相关公告,去年 6月28日证监会上海稽查局向华宝兴业基金送达调查通知书。称“因调查需要,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你司所管理的基金在交易盛运股份中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查”。

  华宝兴业基金表示,该调查通知书所涉及的基金和行为为新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为,该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。为配合案件调查,公司随即暂停郭鹏飞的基金经理职务,由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。

  在去年7月19日证监会新闻发布会上,证监会也表示“2012年9月下旬,上海证监局基金处在对华宝兴业基金管理有限公司日常检查中,发现公司管理的新兴产业基金及相关人员存在内幕交易嫌疑。2013年5月28日,我会予以立案稽查”。但经过一年多的调查,郭鹏飞最终被认定在盛运股份交易中不存在违法行为。

  公开资料显示,郭鹏飞算是华宝兴业资历颇深的基金经理,他2004年2月加入华宝兴业任研究部行业分析师,2007年9月任研究部副总经理,2009年3月至2010年6月任研究部总经理,2010年6月起任华宝兴业宝康灵活配置基金经理。2010年12月7日华宝兴业新兴产业基金成立,郭鹏飞担任基金经理,直到去年被立案调查被暂停职务。

  季报显示,在2011年一季度的建仓期内,华宝兴业新兴产业基金大举建仓创业板公司盛运股份,一季末持股近155万股。就是这一期间的交易涉嫌违法被证监会调查。

  天相投顾统计显示,华宝兴业新兴产业基金在郭鹏飞管理期间业绩优异,从成立到2013年6月底,该基金单位净值增长率达21.57%,区间收益在所有偏股基金中排名第一,而同期偏股基金平均下跌17%。在2012年该基金以20.09%的收益率排名偏股基金第九名,2013年上半年以33.26%的收益率排名第二,成长股投资能力突出。

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