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中国证券业协会公布首批IPO打新投资者黑名单

  • 发布时间:2014-08-27 11:39:00  来源:北京青年报  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  第三轮IPO明天启动,市场将迎来IPO重启以来最密集的打新期——拿到批文的11只新股中有10只于本周启动申购,预计冻结资金9000亿元。8月25日晚间,中国证券业协会公布首批IPO网下配售对象黑名单,42家股票配售对象因存在违规行为被“拉黑”,违规行为包括提供有效报价但未参与申购以及网上网下同时申购两类。

  “拉黑”节点具有针对性

  证券业协会所选择的“拉黑”节点,恰恰是IPO重启后第三批新股即将申购之际。从明天开始,拿到批文的11只新股中将有10只于本周启动申购,预计冻结资金9000亿元,市场将迎来IPO重启以来最密集的打新申购期。

  证券业协会表示,被列入黑名单的网下配售对象在联明股份依顿电子今世缘莎普爱思雪浪环境飞天诚信富邦股份龙大肉食一心堂等9个首次公开发行股票项目中,违反了《首次公开发行股票承销业务规范》第45条的相关规定,为了规范IPO网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,特此公布黑名单,列入黑名单时限自8月25日起算。

  42家股票配售对象在被“拉黑”的6个月至12个月内,主承销商将不得接受其参与询价和申购。这意味着黑名单中的绝大多数丧失了下半年通过打新而获利的致富良机。42家配售对象包括中国人保、泰达宏利、东吴基金等14个机构资产管理计划及理财产品账户,以及28名自然人自有资金投资账户,违规行为主要包括提供有效报价但未参与申购以及网上网下同时申购两类。这批机构涵盖了保险、基金、券商、财务公司等。

  沈志华违规最多处罚最重

  除中国华电集团资本控股有限公司自有资金投资账户和沈志华自有资金投资账户被列入黑名单12个月外,其余40名配售对象均被列入黑名单6个月。

  在这份黑名单中,只有一个名叫沈志华的自有资金投资账户出现两种违规行为,被列入黑名单12个月,其余自然人都是被列入黑名单6个月。

  有5家机构出现了“提供有效报价但未参与申购”的违规行为,被列入黑名单半年,只有“中国华电集团资本控股有限公司自有资金投资账户”,因同样理由被列入黑名单一年。

  根据规定,“网下投资者或配售对象同时出现两种至5种情形或出现单种情形累计两次至5次的,或被证监会采取行政监管措施的,协会将其列入黑名单12个月”。北京青年报记者据此推测,“中国华电集团资本控股有限公司自有资金投资账户”很有可能是单种情形的累积违规。

  按照《首次公开发行股票承销业务规范》,被列入黑名单的配售对象可以在5个工作日内书面提出申诉,中证协在收到申诉材料后的十个工作日内进行审核,并作出决定。42家配售对象被列入黑名单期满后,应当重新备案。

  飞天诚信出现20次打新无效

  据统计,在上一批9只新股中有42家机构管理的产品共出现94次无效申购。

  而在率先发行的4只新股中,打新无效并被剔除的现象共出现68次,其中龙大肉食出现17次,雪浪环境出现12次,联明股份出现19次,飞天诚信出现20次。龙大肉食、联明股份、飞天诚信均出现机构提交了有效报价而未按要求进行网下申购或缴纳申购款。

  雪浪环境当时公告称,网下发行中存在违规行为,8名投资者管理的12个配售对象被认定为无效申购。主承销商将对无效申购的配售对象,进一步核实并及时向中证协报告。

  市场人士当时纷纷推测,根据中证协将建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度的新规,无效申购的配售对象很有可能将被送上黑名单。

  据了解,出于加大入围率、利益交换等考虑,询价对象常常报出高价并出现入围而不申购的现象,由此产生“三高”等系列问题。证券业协会制定《规范》并建立黑名单制度,意在向新股发行询价过程中的“人情报价”、“关系报价”等现象开刀。

  文/本报记者 刘慎良

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  第45条规定

  网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:

  使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

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