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深圳吾思基金公司涉两项违规 遭基金业协会处分

  • 发布时间:2014-12-05 18:14:00  来源:中国新闻网  作者:佚名  责任编辑:罗伯特

  

  中新网12月5日电 据证监会网站消息,深圳吾思基金管理有限公司未按规定如实填报登记信息;其实际控制人因涉嫌犯罪被公安机关采取强制措施,公司已无法有效履行管理人职责,且未按规定向基金业协会报告上述重大事项,违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。日前基金业协会已对深圳吾思作出撤销管理人登记、对其实际控制人和法定代表人进行公开谴责并加入黑名单的纪律处分。

  据证监会通报,近期,根据媒体报道和日常监管掌握的线索,证监会组织中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)和深圳证监局对私募机构深圳吾思基金管理有限公司(简称深圳吾思)涉嫌违法违规情况进行专项核查。检查发现深圳吾思未按规定如实填报登记信息;其实际控制人因涉嫌犯罪被公安机关采取强制措施,公司已无法有效履行管理人职责,且未按规定向基金业协会报告上述重大事项,违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。

  日前基金业协会已对深圳吾思作出撤销管理人登记、对其实际控制人和法定代表人进行公开谴责并加入黑名单的纪律处分。上述纪律处分同时记入资本市场诚信档案,涉及犯罪的,证监会和基金业协会将配合司法机关调查。

  证监会表示,针对私募基金领域的各类违规行为,将继续加强监管,强化行业自律,围绕“坚持诚信守法、坚守私募原则、坚持面向合格投资者募集资金”的三条底线,加大对违法违规行为的查处力度,规范行业秩序,促进行业健康发展。(中新网证券频道)

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